基金法律法规
本试卷为基金法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（ ）的单位和个人。 Ⅰ．净资产不低于2000万元的单位 Ⅱ．净资产不低于1000万元的单位 Ⅲ．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人 Ⅳ．金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
（ C ）
2、人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。
（ C ）
3、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（ ）。
（ B ）
4、我国基金监管法律法规体系的核心不包括（ ）。
（ C ）
5、下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。
（ C ）
6、依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。
（ A ）
7、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
（ C ）
8、证券投资基金的分类标准包括（ ）。 Ⅰ．根据投资目标分类 Ⅱ．根据投资理念分类 Ⅲ．根据投资对象分类 Ⅳ．根据所有制分类
（ B ）
9、证券监管遵循（ ）原则。
（ D ）
10、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
（ B ）
11、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
（ A ）
12、在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到（ ）。
（ C ）
13、基金职业道德修养的方法不包括（ ）。
（ D ）
14、不属于道德与法律的区别的是（ ）。
（ B ）
15、目前，我国只有（ ）开办上市开放式基金业务。
（ A ）
16、证券交易所在开市后每（ ）发布一次ETF的基金份额参考净值（IOPV）。
（ B ）
17、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。
（ D ）
18、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）
（ A ）
19、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
（ B ）
20、下列关于我国的开放式基金认购费率的说法不正确的是（ ）。
（ C ）
21、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（ ）。
（ D ）
22、（ ）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
（ D ）
23、基金上市后，ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由（ ）负责。
（ A ）
24、在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、（ ）原则和公平性原则。
（ C ）
25、普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。
（ C ）
26、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。
（ D ）
27、基金宣传推介材料必经的报备环节是（ ）。
（ D ）
28、不属于基金客户服务提供的方式为（ ）
（ D ）
29、督察长应享有（ ）。
（ C ）
30、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（ ）原则。
（ D ）
31、在风险管理责任的划分上，（ ）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
（ B ）
32、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的（ ）原则。
（ A ）
33、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。
（ D ）
34、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（ ）。
（ C ）
35、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（ ）。
（ D ）
36、按照不同的交易标的物，金融市场分为（ ）。 Ⅰ.票据市场 Ⅱ.证券市场 Ⅲ.衍生工具市场 Ⅳ.黄金市场
（ C ）
37、目前，居民理财的主要方式有（ ）。 ①理财②储蓄 ③投资④存款
（ A ）
38、从广义上泛指美国的证券投资基金的是（ ）。
（ D ）
39、公司管理层可以设立的履行风险管理职能的委员会有（ ）。
（ C ）
40、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
41、(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。
（ D ）
42、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
43、(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。
（ B ）
44、(2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
（ B ）
45、(2016年)封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。
（ D ）
46、(2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
47、(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
（ D ）
48、(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。
（ C ）
49、(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
50、(2016年)承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范