历年私募股权投资基金基础知识预测卷

1、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（ ）

2、一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（ ）

3、下列说法有误的是（ ）。

4、狭义的股权投资基金监管，一般专指（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

5、（ ）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

6、股权投资基金为企业的（ ）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。
Ⅰ．创建
Ⅱ．发展
Ⅲ．合并
Ⅳ．重组

7、公司型基金的（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

8、股权投资母基金的主要业务不包括（ ）。

9、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原因是（ ）。

10、国外股权投资基金投资者的主要类型包括（ ）。
Ⅰ养老基金、母基金
Ⅱ大学基金会
Ⅲ大型企业、金融机构
Ⅳ富有的个人或家族

11、基金募集需要的资料有（ ）。
Ⅰ私募备忘录（PPM）
Ⅱ收益分析报告
Ⅲ募集推介资料
Ⅳ（反向）尽职调查资料

12、在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（ ）。

13、公司型基金的设立步骤包括（ ）。
Ⅰ、名称预先核准
Ⅱ、申请设立登记
Ⅲ、领取营业执照
Ⅳ、名称后核准

14、（ ），根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

15、公司型基金的章程应包括的内容有（ ）。
Ⅰ入股、退股及转让，高级管理人员，投资事项
Ⅱ管理方式，托管事项
Ⅲ税务承担，费用和支出
Ⅳ信息披露制度，财务会计制度

16、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（ ）

17、尽职调查报告一般包括（ ）。

18、可比公司是指与目标公司（ ）等方面相同或相近的公司。
Ⅰ．所处的行业
Ⅱ．盈利模式
Ⅲ．公司规模
Ⅳ．资本结构

19、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（ ）。
Ⅰ公司战略与业务发展定位
Ⅱ经营风险控制情况
Ⅲ公司治理情况
Ⅳ高层管理人员尽职与异动情况

20、下列选项中，属于管理指标的有（ ）。
Ⅰ高层管理人员尽职与异动情况
Ⅱ财务亏损情况
Ⅲ危机事件处理情况
Ⅳ股东关系与公司治理情况

21、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（ ）的期间。（ ）对于投资工作具有十分重要的意义。

22、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。（ ）

23、以下关于信托（契约）型股权投资基金的清算说法正确的是（ ）

24、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（ ）一致同意，并订立入伙协议。

25、依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（ ）。

26、8月,（ ）和国家发展改革委发布《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》。

27、违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（ ）
Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。
Ⅱ.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。
Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的’或者非法从事资金支付结算业务的。
Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
Ⅴ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的。

28、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（ ）。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

29、下列属于出具法律意见书是需要重点核查的内容的是（ ）。
Ⅰ、是否依法在中国境内设立并有效存续
Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
Ⅲ、申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险
Ⅳ、申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方，若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人

30、为了完善股权投资基金（ ）制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查，并出具法律意见书。

31、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（ ）。

32、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（ ）和安全性。

33、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是（ ）
Ⅰ.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资秆可以购买R1级基金产品;
Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品
Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;
Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品;
Ⅴ.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品?

34、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（ ）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

35、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（ ）。

36、保护（ ）合法权益是股权投资基金监管的首要目标

37、注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

38、在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下（ ）指标。
Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标
Ⅲ财务指标Ⅳ市场信息追踪指标

39、所投资企业可以通过参与上市公司（ ）方式间接上市。

40、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（ ）元。

41、对于股权投资基金估值，使用的市场法不包括（ ）。

42、修订的（ ）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位

43、（ ）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

44、以下不是担任基金托管人应当具备的条件的是（ ）。

45、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ有安全保管基金财产的条件
Ⅱ设有专门的基金托管部门
Ⅲ取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ有安全高效的清算、交割系统

46、促进创业投资发展的相关政策措施有（ ）。
Ⅰ大力培育和发展合格投资者
Ⅱ完善创业投资税收政策
Ⅲ研究鼓励长期投资的政策措施
Ⅳ鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

47、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（ ）。
Ⅰ监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告
Ⅱ审议通过自律规则、行业标准和业务规范
Ⅲ选举和罢免监事长、副监事长
Ⅳ列席理事会会议，监督理事会的工作

48、(2016年)全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。
Ⅰ．意向委托
Ⅱ．定价委托
Ⅲ．成交确认委托

49、(2017年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（ ）处理方式。
Ⅰ 行政监管措施
Ⅱ 移送司法机关
Ⅲ 行政处罚
Ⅳ 交由中国证券业协会采取自律管理措施

50、(2017年)下列属于股权投资基金的特殊风险的是（ ）。