基金法律复习题
本试卷为基金法律复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、根据运作方式分类，可以将证券投资基金分为（ ）。
（ A ）
2、（ ），深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》?
（ A ）
3、每一交易日股票基金有（ ）个价格。
（ A ）
4、下列有关QDII的描述不正确的是（ ）。
（ D ）
5、下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。
（ B ）
6、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在（ ）内选任新的基金管理人。
（ D ）
7、根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）
（ C ）
8、（ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
（ D ）
9、基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
（ B ）
10、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5％，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）。
（ A ）
11、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
（ D ）
12、基金季度报告主要是（ ）等内容。
（ C ）
13、不属于基金信息披露的内容是（ ）
（ B ）
14、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（ ）7日年化收益率。
（ A ）
15、下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。
（ D ）
16、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（ ）。
（ C ）
17、下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（ ）。 Ⅰ．基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费 Ⅱ．未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率 Ⅲ．客户维护费不得从基金管理费中列支 Ⅳ．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例
（ B ）
18、基金管理人应当在基金（ ）报告和基金（ ）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
（ D ）
19、基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（ ）。
（ C ）
20、下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（ ）。
（ D ）
21、专业投资者的法人应具备（ ）。 ①最近1年末净资产不低于1000万元； ②最近1年末金融资产不低于1000万元； ③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 ④最近1年末净资产不低于2000万元
（ D ）
22、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（ ）年。
（ D ）
23、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
（ D ）
24、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（ ）的人员应取得基金销售业务资格。
（ B ）
25、“董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（ ）。
（ D ）
26、下列属于投资部按客户来源分类的是（ ）。
（ B ）
27、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。
（ D ）
28、（ ）不是另类投资基金的投资范围。
（ A ）
29、信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（ ）条件单位和个人。 Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织 Ⅱ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元 Ⅲ．个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人 Ⅳ．个人在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
（ C ）
30、基金销售机构的职责规范不包括（ ）。
（ C ）
31、基金管理公司的机构设置原则包括（ ）。 Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则 Ⅱ授权清晰原则 Ⅲ适时性原则 Ⅳ指导性原则
（ C ）
32、基金公司（ ）负责合规管理工作。
（ D ）
33、金融市场的“市场失灵”问题主要表现不包含以下哪项（ ）。
（ B ）
34、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。
（ B ）
35、(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。
（ C ）
36、(2016年)关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。
（ C ）
37、(2016年)《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
（ A ）
38、(2016年)基金份额持有人大会行使的职权不包括（ ）。
（ D ）
39、(2016年)基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
（ B ）
40、(2016年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（）。
（ D ）
41、(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
42、(2016年)下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
（ A ）
43、(2016年)《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
（ C ）
44、(2017年)基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。
（ A ）
45、(2017年)基金的招募说明书更新的频率是（ ）。
（ A ）
46、(2017年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）。
（ D ）
47、(2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
48、(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。 Ⅰ．按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 Ⅱ．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 Ⅲ．真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 Ⅳ．可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现
（ A ）
49、(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
（ C ）
50、(2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
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