2022年基金法律法规精选样卷
本试卷为2022年基金法律法规精选样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规精选样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
（ A ）
2、基金合同一般不约定（ ）的权利和义务。
（ A ）
3、公司型基金公司设有（ ），代表投资者的利益行使职权。
（ D ）
4、关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（ ）
（ D ）
5、证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（ ）。
（ B ）
6、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（ ）。
（ C ）
7、根据中国证监会2012年发布的《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
（ B ）
8、基金管理公司的设立须经（ ）批准。
（ D ）
9、下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）
（ B ）
10、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是（ ）。
（ A ）
11、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。
（ C ）
12、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。
（ D ）
13、申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
（ D ）
14、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（ ）。
（ B ）
15、货币市场基金于每个开放日的（ ）日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
（ C ）
16、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
（ C ）
17、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（ ）的信息。
（ C ）
18、关于私募股权基金特定对象确定，说法错误的是。（ ）
（ D ）
19、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（ ）等片面强调集中营销时间限制的表述。
（ A ）
20、“介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”属于基金客户服务步骤中的（ ）。
（ C ）
21、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。
（ D ）
22、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（ ）。
（ D ）
23、下列职权不属于董事会职权的是（ ）。
（ A ）
24、合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。
（ C ）
25、监察稽核部属于基金公司的（ ）。
（ C ）
26、基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（ ）。 Ⅰ、定性和定量相结合原则 Ⅱ、适时性原则 Ⅲ、权责匹配原则 Ⅳ、独立性原则
（ D ）
27、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。 Ⅰ.执行股东会的决议； Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立； Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案； Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜； Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易； Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告； Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所。
（ A ）
28、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
（ C ）
29、基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。
（ C ）
30、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
（ B ）
31、合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
（ A ）
32、金融市场是一个（ ）。
（ D ）
33、金融工具最初被称为（ ）。
（ B ）
34、专业资产管理公司的特点包括（ ）。 ①主业是资产管理 ②不是隶属于银行的独立部门 ③不是隶属于保险公司的独立部门 ④不是隶属于信托公司的独立部门
（ B ）
35、下列哪项不属于场外交易方式（ ）
（ D ）
36、有效进行合规培训管理能有效降低（ ），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
（ B ）
37、货币资金来源于（ ）。
（ B ）
38、(2016年)下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。
（ A ）
39、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。
（ C ）
40、(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。
（ B ）
41、(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
（ D ）
42、(2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
43、(2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。
（ B ）
44、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。
（ C ）
45、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．证券投资咨询机构 Ⅳ．独立基金销售机构
（ C ）
46、(2017年)基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（ ）。
（ B ）
47、(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。
（ A ）
48、(2017年)某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。
（ D ）
49、(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
（ D ）
50、(2017年)按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范