2022年基金法律法规
本试卷为2022年基金法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、根据（ ）的不同，证券投资基金可分为公司型基金和契约型基金。
（ D ）
2、以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
3、下列指标不属于避险策略基金分析指标的是（ ）。
（ B ）
4、关于基金中基金的运作规范，表述错误的是（ ）
（ A ）
5、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
6、下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。
（ D ）
7、下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
（ B ）
8、（ ）的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
（ A ）
9、某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。
（ A ）
10、下列关于道德的差异性，说法错误的是（ ）。
（ B ）
11、下列哪项不属于内幕信息的构成要素。（ ）
（ A ）
12、我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。
（ A ）
13、货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为（ ）。
（ B ）
14、资本市场的基础是（ ）。
（ D ）
15、关于基金信息披露应用XBRL，说法错误的是。（ ）
（ A ）
16、我国境内投资者不包括（ ）。
（ B ）
17、基金销售机构通过（ ）、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
（ D ）
18、对（ ）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
（ D ）
19、基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。
（ C ）
20、投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。
（ A ）
21、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（ ）方式。
（ B ）
22、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（ ）。
（ D ）
23、（ ）是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。
（ C ）
24、（ ）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
（ C ）
25、估值委员会定期会议（ ）召开一次。
（ B ）
26、内部控制描述不正确的一项（ ）
（ D ）
27、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。
（ A ）
28、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。
（ D ）
29、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（ ）。
（ D ）
30、合规风险不能简单视同于（ ）。
（ D ）
31、（ ）是金融市场上进行交易的载体。
（ A ）
32、投资基金按照运作方式可分为（ ）。
（ A ）
33、以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（ ）。
（ A ）
34、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（ ）。 Ⅰ、引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付 Ⅱ、建立综合统计制度，为穿透式监管提供根本基础 Ⅲ、加强“非标”业务管理，防范影子银行风险 Ⅳ、分类统一标准规则，逐步消除套利空间
（ B ）
35、投资基金所投资的资产是（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．房地产 Ⅲ．大宗能源 Ⅳ．股权
（ C ）
36、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（ ）。
（ B ）
37、在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。 Ⅰ．滚动发行 Ⅱ．集合运作 Ⅲ．期限错配 Ⅳ．分离定价
（ D ）
38、基金管理人会计系统控制应（ ）。 Ⅰ．建立凭证制度 Ⅱ．建立账务组织和账务处理体系 Ⅲ．建立复核制度 Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度
（ B ）
39、(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。 Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管
（ D ）
40、(2017年)中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为（ ）。
（ A ）
41、(2017年)下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
（ B ）
42、(2017年)甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。
（ D ）
43、(2017年)基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（ ）。
（ B ）
44、(2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。
（ A ）
45、(2017年)关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
46、(2016年)以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。
（ D ）
47、(2017年)下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
48、(2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。 Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明 Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书 Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告 Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函
（ A ）
49、(2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ．基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ．考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
（ B ）
50、(2016年)在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范