基金法律法规试题

1、下列属于基金客户售前服务的是（ ）。
Ⅰ、介绍证券市场基础知识
Ⅱ、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
Ⅲ、提醒客户及时核对交易确认
Ⅳ、介绍基金管理人投资运作情况

2、至今属于我国基金业发展的（ ）阶段。

3、公募基金具有（ ）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。
Ⅰ．门槛低
Ⅱ．多样化
Ⅲ．小额账户管理经验丰富
Ⅳ．运作规范

4、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ ）。

5、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

6、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（ ）备案。

7、基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。

8、公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。

9、下列哪项不属于我国基金监管的目标。（ ）

10、下列关于基金监管体系的说法，错误的是（ ）。

11、下列不属于内幕信息构成要素的是（ ）。

12、下列基金产品不适用简易注册程序的有（ ）。
Ⅰ．分级基金
Ⅱ．理财基金
Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金
Ⅳ．合格境内机构投资者（QDII）基金

13、一般情况下，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。

14、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

15、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）原则。

16、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。

17、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一是（ ）。

18、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（ ）。

19、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

20、基金销售适用性原则不包括（ ）。

21、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期。

22、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

23、基金销售售前服务的主要内容不包括（ ）。

24、“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（ ）。

25、公司制度更新分为（ ）。
①定期更新②不定期更新
③正式更新④非正式更新

26、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。
Ⅰ.展现良好的职业操守
Ⅱ.维护公司的独立性和完整性
Ⅲ.完善内部控制制度和流程
Ⅳ.公平对待股东和客户?

27、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。

28、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。

29、基金管理人的基金交易业务控制包含（ ）。
Ⅰ．实行集中交易制度
Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系

30、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。

31、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（ ）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

32、（ ）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

33、（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

34、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。

35、发行市场的作用不包括下列哪项（ ）

36、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。

37、基金托管人的工作不包括（ ）。

38、(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。

39、(2017年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。

40、(2016年)随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。

41、(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。

42、(2017年)2016年7月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，持有时间为5个月，赎回当日基金份额净值为1．00元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为（ ）。

43、(2016年)下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件（ ）

44、(2017年)封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。

45、(2017年)某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（ ）。

46、(2016年)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。

47、(2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。
Ⅰ．基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金
Ⅱ．宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较
Ⅲ．互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料
Ⅳ．某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展货币市场基金宣传推介活动

48、(2016年)下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（ ）。

49、(2017年)对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。
Ⅰ．投资目的和投资期限
Ⅱ．投资经验和财务状况
Ⅲ．投资资格和资金来源
Ⅳ．短期及长期风险承受能力

50、(2016年)客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。