历年私募股权投资基金基础知识
本试卷为历年私募股权投资基金基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
私募股权投资基金基础知识
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（ ）。
（ A ）
2、各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（ ）。
（ C ）
3、行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（ ）。
（ C ）
4、股权投资基金管理人是基金产品的（ ）和（ ），并负责基金资产的投资运作。
（ B ）
5、（ ）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。
（ A ）
6、（ ）可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
（ B ）
7、外币股权投资基金通常采取（ ）的方式。
（ A ）
8、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（ ）的企业。 Ⅰ、种子期 Ⅱ、起步期 Ⅲ、成长期 Ⅳ、成熟期
（ D ）
9、下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。
（ D ）
10、关于公司型基金的组织形式主要包括（ ）。 Ⅰ、基本情况；股东出资 Ⅱ、股东的权利义务；入股、退股及转让 Ⅲ、股东（大）会；高级管理人员；财务会计制度 Ⅳ、终止、解散及清算；章程的修订?
（ A ）
11、初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行（ ）。
（ D ）
12、较早发展阶段的创业企业的业务尽职调查考察重点为（ ）部分。
（ B ）
13、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，较早发展阶段的创业企业的考察重点为管理团队和产品服务部分,（ ）的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。
（ C ）
14、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（ ）。
（ B ）
15、自由现金流量（FCF F）的公式为（ ）。
（ D ）
16、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（ ）等重大事项的决策。
（ D ）
17、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（ ）的一系列活动。 Ⅰ、积极参与被投资企业的管理 Ⅱ、对被投资机构实施项目监控 Ⅲ、提供各项增值服务 Ⅳ、提供套期保值服务
（ D ）
18、股权投资基金的项目退出方式主要有（ ） I上市转让退出 II在场外交易市场挂牌转让退出 III协议转让退出 IV清算退出
（ B ）
19、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。
（ C ）
20、回购的一般流程包括（ ） Ｉ发起 II协商 III执行 IV变更
（ C ）
21、境内IPO市场包括（ ） Ⅰ.中小企业板 Ⅱ.主板 Ⅲ.创业板
（ B ）
22、已上市企业股份转让的交易机制包括（ ）。 Ⅰ大宗交易 Ⅱ委托驱动制度 Ⅲ定价大宗交易 Ⅳ要约收购
（ D ）
23、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（ ）其他股东的同意。
（ D ）
24、有限责任公司型股权投资基金应按（ ）顺序进行基金清算。 Ⅰ支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金 Ⅱ缴纳所欠税款 Ⅲ清偿公司债务 Ⅳ按照股东的出资比例向股东分配 Ⅴ支付清算费用
（ B ）
25、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。
（ A ）
26、（ ）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。
（ A ）
27、基金托管服务的内容主要包括：（ ） Ｉ资产保管 Ⅱ账户管理和资金清算 Ⅲ投资监督和基金估值 Ⅳ信息披露 Ⅴ会计核算
（ D ）
28、基金服务业务的服务内容包括（ ）。 Ⅰ．基金募集 Ⅱ．投资顾问 Ⅲ．估值核算 Ⅳ．份额登记
（ D ）
29、（ ）体现了投资人现金的回收情况。
（ C ）
30、股权投资基金进行业绩评价时，常用的指标不包括（ ）。
（ B ）
31、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在（ ）个工作日内向投资者披露?
（ C ）
32、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（ ）。
（ D ）
33、基金业协会会员的类型不包括（ ）。
（ B ）
34、基金业协会的最高权力机构为（ ）
（ B ）
35、某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（ ）。 Ⅰ注销管理人登记 Ⅱ列入异常机构名单 Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示 Ⅳ在完成整改前，暂停受理该管理人的私募基金产品备案
（ B ）
36、下列哪一项不是基金销售应遵循的程序（ ）
（ D ）
37、下列（ ）不是股权投资基金的当事人。
（ C ）
38、自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为（ ）％。
（ A ）
39、在法律尽职调查关注的重点问题中，应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法，这是属于（ ）的内容
（ A ）
40、作为股权投资者，股权投资基金关心的是（ ）。
（ B ）
41、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（ ）。
（ A ）
42、境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。 Ⅰ．进行企业改制 Ⅱ．由具有主承销资格的证券公司进行辅导 Ⅲ．上市申报和审核 Ⅳ．股票发行及上市
（ B ）
43、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（ ）。
（ A ）
44、合伙型股权投资基金新增合伙人需（ ）合伙人同意（合伙协议另有约定除外），并订立入伙协议。
（ B ）
45、全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节 Ⅱ．基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法 Ⅲ．必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行 Ⅳ．在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险
（ A ）
46、（ ）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。
（ A ）
47、基金管理公司在我国开始设立，（ ）在我国拉开了发展的序幕
（ D ）
48、股权投资基金的专业性体现在（ ）。
（ A ）
49、(2017年)某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限2年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（ ）。
（ A ）
50、(2017年)某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（ ）。
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