私募股权投资基金基础知识

1、股权投资基金的（ ），是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。

2、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（ ）成立。

3、股权投资基金的出资可以采取（ ）形式。

4、中小微创业企业通常具有的融资需求特征有（ ）。
Ⅰ．信息不对称比较严重
Ⅱ．创业成功的不确定性较高
Ⅲ．科技型中小微创业企业资产结构中无形资产占比较高
Ⅳ．融资需求呈现阶段性特征

5、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（ ）为主转向（ ）为主。

6、在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体
Ⅱ．协助清算主体制订清算方案
Ⅲ．协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产
Ⅳ．对清算人出具的清算报告进行合规性审核

7、基金的募集分为（ ）。

8、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）

9、（ ）是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

10、信托（契约）型基金的（ ）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（ ）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（ ）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

11、有限合伙企业的设立人数应为（ ）。

12、对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是（ ）人。

13、公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（ ）和（ ）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

14、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（ ）。
Ⅰ．公司型
Ⅱ．合伙型
Ⅲ．基金型
Ⅳ．信托型

15、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。

16、股权投资基金常用的估值方法为（ ）。

17、企业估值特点包括（ ）。
Ⅰ整体不是各部分的简单相加
Ⅱ整体价值来源于要素的结合方式
Ⅲ部分只有在整体中才能体现出其价值
Ⅳ整体价值只有在运行中才能体现出来

18、法律尽职调查重点关注的问题不包括（ ）。

19、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（ ）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。Ⅰ.现任股东Ⅱ.董事Ⅲ.雇员Ⅳ.经纪人?

20、—般采用清算价值法估值时采用（ ）的折扣率。

21、股权投资基金通常采取（ ）或（ ）、（ ）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。

22、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。

23、企业在经营中出现的（ ）往往是企业出现了现金流紧张的表现。

24、下列关于项目跟踪与监控的常用指标的说法中错误的是（ ）。

25、项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将在被投资企业的股权变现，由（ ），以实现资本增值或及时避免和降低财产损失。

26、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（ ）。
Ⅰ．全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
Ⅱ．全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式
Ⅲ．全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用
Ⅳ．区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资

27、以下关于清算退出的说法正确的是（ ）。

28、下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（ ）。

29、基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向（ ）收取的费用。

30、（ ）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。

31、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅱ．股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅳ．股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行

32、（ ），新修订的《证券投资基金法》施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

33、必备投资者应当以（ ）为主营业务，具备一定创业投资专业能力与资金实力。

34、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（ ）。

35、天使投资个人对其投资额的（ ）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。

36、股权投资基金管理人违反法律、行政法规时，（ ）可以依法进行行政处罚。

37、非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。

38、（ ）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

39、基金业协会可以采取（ ）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ约谈高级管理人员
Ⅱ现场检查
Ⅲ非现场检查
Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

40、冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访。
Ⅰ、录音电话
Ⅱ、电邮
Ⅲ、短信
Ⅳ、信函

41、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。

42、基金投资者的权利不包括（ ）

43、公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（ ）的财务报表，核查其财务情况。

44、（ ）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。

45、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（ ）。

46、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（ ）后，基金管理人才参与超额收益的分配。
Ⅰ返还全体投资者的出资本金
Ⅱ事先约定的优先收益
Ⅲ管理费用

47、以下不是管理人内部控制的作用的是（ ）。

48、国内所称“私募股权投资基金”，其准确含义应为（ ）股权投资基金。

49、(2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的投资者人数不得超过（ ）人。

50、下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（ ）。