私募股权投资基金基础知识练习

1、开始，（ ）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。

2、股权投资基金运作的关键要素有（ ）。
Ⅰ．基金规模与出资方式
Ⅱ．基金的管理方式
Ⅲ．基金的投资范围、投资策略和投资限制
Ⅳ．基金的收益分配

3、（ ）首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。

4、监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（ ）监管原则。

5、下列关于公司型基金的描述，错误的是（ ）。

6、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（ ）。

7、以下有关信托（契约）型基金的说法中，错误的是（ ）。

8、母基金通常会将所募集的资金分散投资于（ ）只股权投资基金。

9、关于外币私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。

10、关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（ ）。

11、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（ ）。

12、公司型基金中，投资者出资成为（ ）。

13、下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（ ）。

14、初步尽职调查阶段，主要从哪些方面对目标公司进行初步价值判断。
Ⅰ管理团队
Ⅱ行业进入壁垒
Ⅲ行业集中度
Ⅳ商业模式、发展及盈利预期、政策与监管环境

15、除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（ ）。

16、资产流动性较高的金融机构由于净资产账面价值更加接近市场价值，所以更适用（ ）。

17、关于重置成本法的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.重置成本法的客观因素较大，且历史成本与未来价值有必然联系，因此主要作为一种辅助方法
Ⅱ.完全重置成本是在现实条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本
Ⅲ.重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法
Ⅳ.待评估资产价值=重置全价×综合成新率?

18、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（ ）。

19、股权投资基金通过（ ）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

20、以下关于基金管理人内部控制的作用说法错误的是（ ）

21、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配
Ⅱ.若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬
Ⅲ.若基金有追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配
Ⅳ.若基金无追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬?

22、（ ），中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

23、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（ ）。

24、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任。

25、基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营？（ ）
Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务
Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样
Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

26、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（ ）托管。

27、募集机构应当在（ ）进行回访确认。

28、在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容?

29、服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送运营情况报告?

30、以下关于基金业协会的说法错误的是（ ）。

31、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（ ）。

32、在股权投资基金的服务机构中，提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是（ ）

33、募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的（ ）。
Ⅰ．真实性
Ⅱ．完整性
Ⅲ．准确性
Ⅳ．及时性

34、《企业所得税法》规定符合条件的居民企业之间的（ ）为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。

35、公司型基金中，需承担双重征收所得税的投资者是（ ）。

36、对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于（ ）。

37、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（ ）。

38、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效
Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消

39、发生重大事件时，（ ）应当及时向基金业协会报告。
Ⅰ．基金份额持有人
Ⅱ．基金管理人
Ⅲ．基金托管人
Ⅳ．服务机构

40、下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员

41、科技型中小微创业企业的资产结构中（ ）占比较高。

42、(2017年)在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（ ）。

43、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（ ）承担。

44、(2017年)（ ）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。

45、股权回购的基本运作程序不包括（ ）。

46、(2017年)公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（ ）。

47、(2017年)投资者关系管理的核心是（ ）。

48、(2017年)私募基金监管部的职能有（ ）。
Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅳ 组织对私募投资基金开展监督检查

49、(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。

50、(2017年)根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（ ）。