私募股权投资基金基础知识考题

1、确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（ ）的责任。

2、受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（ ）。

3、在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。

4、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的私募股权基金组织形式为（ ）。

5、信托（契约）型基金的（ ）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（ ）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（ ）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

6、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_________，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_________。（ ）

7、《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（ ）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。

8、股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的（ ）等。

9、（ ）在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。

10、（ ）又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。

11、可比公司是指与目标公司（ ）等方面相同或相近的公司。
Ⅰ．所处的行业
Ⅱ．盈利模式
Ⅲ．公司规模
Ⅳ．资本结构

12、估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（ ）。

13、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（ ）。

14、目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。这属于（ ）。

15、尽职调查的内容模块主要有（ ）。
Ⅰ.业务尽职调查
Ⅱ.财务尽职调查
Ⅲ.法律尽职调查

16、列关于市销率的计算及适用表述有误的是（ ）。

17、下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（ ）。

18、外部转让一般需要征得（ ）其他股东同意，且其他股东放弃（ ）。

19、上市交易的股票（含
A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（ ）的涨跌幅限制为5%。

20、境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）
I改制
II辅导
III申报审核
IV股票发行及上市

21、（ ）的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务；为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台，是我国多层次资本市场的重要组成部分。

22、股权投资基金的分配通常采用（ ）

23、收益分配涉及的基本概念包括（ ）
Ⅰ业绩报酬
Ⅱ瀑布式的收益分配体系
Ⅲ门槛收益率
Ⅳ追赶机制以及回拨机制

24、（ ）要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。

25、股权投资基金管理人的核心竞争力在于（ ）

26、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（ ）
Ⅰ、分别支付清算费用
Ⅱ、职工的工资
Ⅲ、社会保险费用和法定补偿全
Ⅳ、缴纳所欠税款
Ⅴ、清偿公司债务后的剩余财产?

27、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任。

28、通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（ ）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。
Ⅰ、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ、向社会公众即社会不特定对象吸收资金

29、管理人应当指定（ ）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

30、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（ ）。

31、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（ ）
Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务
Ⅱ基金的运作方式
Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限
Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制

32、下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（ ）。
Ⅰ自然人
Ⅱ依法设立的公司
Ⅲ非法设立的公司
Ⅳ依法设立的合伙企业

33、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（ ）。

34、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（ ）特点。
Ⅰ．原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ．要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求
Ⅲ．根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力
Ⅳ．认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者

35、正确的相对估值法的估值步骤是（ ）。
Ⅰ．计算可比公司的估值倍数
Ⅱ．计算目标公司的企业价值或者股权价值
Ⅲ．选取可比公司
Ⅳ．计算适用于目标公司的可比倍数

36、所投资企业可以通过参与上市公司（ ）方式间接上市。

37、股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（ ）。
Ⅰ基金承担的费用和业绩报酬安排
Ⅱ可能存在的利益冲突
Ⅲ涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ基金的投资收益分配情况

38、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素，即（ ）。
Ⅰ基金退出时间应一致
Ⅱ基金清算时间应尽量接近
Ⅲ基金设立的时间应尽量接近
Ⅳ业绩评价的时间应尽量统一

39、针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

40、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（ ）

41、股权投资基金的募集对象通常只能是（ ）。

42、(2017年)创业投资可以采取的形式有（ ）。

43、(2017年)按照资金性质，股权投资基金可以分为（ ）。

44、下列不属于业务尽职调查事项的是（ ）。

45、(2017年)下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（ ）。

46、(2016年)投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。

47、(2017年)对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（ ）。

48、(2017年)股权回购的发起人应是（ ）。

49、(2017年)甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（ ）。

50、(2017年)下列属于广义股权投资基金的是（ ）。
Ⅰ 狭义创业投资基金
Ⅱ 并购基金
Ⅲ 不动产基金
Ⅳ 基础设施投资基金