2022年基金法律法规题库

1、基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（ ）

2、老基金存在的问题不包括（ ）。

3、我国基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

4、基金产品的募集者是（ ）。

5、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。

6、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。

7、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（ ）。

8、下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。

9、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。

10、基金职业道德修养的具体内容是（ ）。

11、我国分级基金的认购有如下特点（ ）。
Ⅰ．募集包括合并募集和分开募集两种方式
Ⅱ．认购包括场外认购和场内认购两种方式
Ⅲ．认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点
Ⅳ．场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统

12、下列不属于分级基金份额认购的特点是（ ）。

13、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。

14、下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（ ）。

15、某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。

16、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（ ）天进行基金资产净值公告。

17、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内公布。

18、开设基金账户对（ ）的要求较高。

19、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（ ）。

20、下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（ ）。
Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

21、截至2015年年底，开放式基金持有人按有效账户数计，个人有效账户占有效账户总数的（ ）。

22、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

23、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。

24、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

25、基金管理人应当在基金（ ）报告和基金（ ）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

26、基金的宣传推介材料推介货币市场基金的，应当（ ）。

27、“介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”属于基金客户服务步骤中的（ ）。

28、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容有（ ）。

29、根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ自愿
Ⅱ公正
Ⅲ公平
Ⅳ诚实信用

30、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管
Ⅱ．严格计算机交易数据的授权修改程序
Ⅲ．电子信息数据应当定期查验制度
Ⅳ．重要数据应当异地备份并且长期保存

31、基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

32、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。

33、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）

34、信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（ ）条件单位和个人。
Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
Ⅱ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元
Ⅲ．个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
Ⅳ．个人在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人

35、以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（ ）。
Ⅰ、净资产不低于1000万元的单位
Ⅱ、金融资产不低于300万元的个人
Ⅲ、3年个人年均收入不低于50万元的个人
Ⅳ、投资于单只私募基金的金额不低于50万元

36、(2017年)基金的自律组织主要包含（ ）。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券投资基金业协会
Ⅳ．中国人民银行

37、(2016年)债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（ ）。

38、(2017年)下列机构不可以担任基金托管人的是（ ）。

39、(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。

40、(2016年)封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

41、(2017年)下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。

42、(2017年)某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1．020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1．5％，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1．025元。则可得到的基金份额是（ ）份。

43、(2017年)下列不属于基金托管人需要披露事项的是（ ）。

44、(2016年)基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

45、(2016年)招募说明书的主要披露事项是（ ）。

46、(2017年)某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1．110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。

47、(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。

48、(2017年)下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法
Ⅱ．风险评估方法应该保持一致性
Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面临的风险

49、(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。

50、(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。