历年基金法律法规模拟考试
本试卷为历年基金法律法规模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规模拟考试
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
（ A ）
2、（ ）是投资基金的重要特征。
（ B ）
3、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是（ ）。
（ D ）
4、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（ ）。
（ A ）
5、（ ）是除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
（ B ）
6、基金投资人是指（ ）。 Ⅰ基金份额持有人 Ⅱ基金的出资人 Ⅲ基金资产的实际所有人 Ⅳ基金的运作人
（ D ）
7、对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
（ B ）
8、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）
（ B ）
9、（ ）加入基金业协会的，为联席会员。
（ A ）
10、下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
（ A ）
11、甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的中秋联谊会，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。甲基金销售机构的销售人员违反了（ ）基金职业道德的要求。
（ A ）
12、基金的（ ）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。
（ A ）
13、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。
（ D ）
14、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）
（ C ）
15、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
（ D ）
16、基金财务报表主要是（ ）。
（ B ）
17、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。
（ A ）
18、下列属于基金定期报告的是（ ）。
（ A ）
19、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（ ）。
（ C ）
20、下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（ ）。
（ D ）
21、私募基金可以进行推介渠道的是（ ）。
（ C ）
22、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（ ）。
（ C ）
23、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（ ）。
（ A ）
24、（ ）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
（ B ）
25、把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（ ）原则。
（ A ）
26、下列不属于基金售后服务的是（ ）。
（ D ）
27、下列选项不属于投资者教育内容的是（ ）。
（ D ）
28、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。
（ B ）
29、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。
（ D ）
30、基金管理人加强合规文化建设，需要做到（ ）。 Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视 Ⅱ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性 Ⅲ．有效落实合规考核机制 Ⅳ．积极推行全员合规理念
（ A ）
31、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
（ C ）
32、下列关于金融资产的说法，错误的是（ ）。 Ⅰ.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 Ⅱ.金融资产不能标示明确的价值 Ⅲ.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系 Ⅳ.股权类金融资产以各类债券为主
（ D ）
33、（ ）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
（ D ）
34、下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是（ ）。
（ B ）
35、基金财产不可用于（ ）
（ C ）
36、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时为巨额赎回。
（ A ）
37、基金公司设专业委员会，对重大专业事项进行集体决策，专业委员会通常不包括（ ）。
（ B ）
38、下列不属于信息技术系统管理制度制定原则的是（ ）。
（ A ）
39、(2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。
（ B ）
40、(2017年)与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ET F）的优势，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
41、(2016年)基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
（ D ）
42、(2016年)不可以召集基金份额持有人大会的是（ ）。
（ D ）
43、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
（ A ）
44、(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。
（ C ）
45、(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
（ C ）
46、(2016年)关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。
（ A ）
47、(2017年)关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
48、(2017年)下列选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
（ A ）
49、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
（ D ）
50、(2016年)监事会依法行使的职权不包括（）。
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