历年基金法律法规、职业道德与业务规范

1、指数ETF具有（ ）等特点，近年来规模增长迅速。
Ⅰ．较好地跟踪指数
Ⅱ．投资操作透明
Ⅲ．管理费率低
Ⅳ．交易方便

2、契约型基金份额持有人享有（ ）。

3、与股票、债券相比，基金是一种（ ）投资品种。

4、证券投资基金在我国台湾被称为（ ）。

5、货币市场基金以（ ）为投资对象。

6、我国第一只保本基金是（ ）。

7、《分级基金业务管理指引》于（ ）5月1日起正式施行。

8、CPPI是通过比较（ ），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。

9、关于ETF联接基金，下列说法错误的是（ ）。

10、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

11、（ ）是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。

12、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（ ）。

13、不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。

14、基金行业的本质是（ ），投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。

15、基金从业人员向客户销售基金，可以采用的方式有（ ）。

16、下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。

17、与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（ ）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

18、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。

19、我国开放式基金认购采取的收费模式有（ ）。
Ⅰ．前端收费模式
Ⅱ．后端收费模式
Ⅲ．不收费模式
Ⅳ．预收费模式

20、买卖封闭式基金的交易账户开立，下列说法错误的是。（ ）

21、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。

22、开放式基金的认购采取（ ）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。

23、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

24、开放式基金合同生效后每（ ）更新招募说明书。

25、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。
Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息
Ⅲ．重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
Ⅳ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益

26、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。

27、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（ ）。

28、下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）。

29、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

30、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（ ）。
Ⅰ．心理素质教育
Ⅱ．投资决策教育
Ⅲ．资产配置教育
Ⅳ．权益保护教育

31、股东会可以依法行使的职权不包括（ ）。

32、风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（ ）。
Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

33、基金经理在授权范围内全权负责基金的（ ）。

34、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）

35、合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。

36、由于（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

37、投资基金可以按照（ ）标准进行分类。
Ⅰ．资金募集方式
Ⅱ．法律形式
Ⅲ．运作方式
Ⅳ．投资对象

38、公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（ ）人以及法律、行政法规规定的其他情形。

39、从广义上泛指美国的证券投资基金的是（ ）。

40、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

41、(2016年)关于ET
F，以下说法正确的是（）。

42、(2016年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

43、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（ ）。

44、(2016年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。

45、(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。

46、(2016年)如果基金募集期限届满后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项。并加计银行同期存款利息。

47、(2017年)下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。

48、(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。

49、(2017年)基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。
Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ．基金宣传推介材料
Ⅲ．基金管理公司督察长出具的合规意见书
Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件

50、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
Ⅰ．禁止违规承诺收益
Ⅱ．禁止误导性陈述
Ⅲ．禁止预测证券投资业绩
Ⅳ．禁止重大遗漏