2023年基金法律
本试卷为2023年基金法律，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（ ）。
（ D ）
2、基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
3、关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（ ）
（ A ）
4、（ ）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
（ B ）
5、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。
（ C ）
6、（ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。
（ C ）
7、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。 Ⅰ虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ对基金的证券投资业绩预测 Ⅲ违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ登载公开出版的资料
（ B ）
8、担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。
（ C ）
9、基金业协会的会员类别不包括（ ）。
（ A ）
10、（ ）实施监督的动力最足，监督也最深、最细。
（ B ）
11、投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
（ C ）
12、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
（ A ）
13、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
（ B ）
14、我国基金交易佣金征收的起点是（ ）元。
（ C ）
15、在我国，上市公司自（ ）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
（ C ）
16、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（ ）。
（ C ）
17、会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
（ B ）
18、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内在管理人网站上披露。
（ B ）
19、下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（ ）。
（ B ）
20、（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
（ D ）
21、商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。 Ⅰ．财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ．制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 Ⅳ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
（ A ）
22、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者不包括（ ）。
（ C ）
23、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。
（ C ）
24、关于自助式前台系统的要求，下列说法错误的是。（ ）
（ A ）
25、基金管理人作为证券市场及其相关市场上的重要机构投资者，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（ ）为根本出发点。
（ A ）
26、（ ）应当贯穿于公司经营活动的始终。
（ B ）
27、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。
（ A ）
28、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。
（ B ）
29、（ ）又叫创业基金。
（ D ）
30、下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是（ ）。
（ B ）
31、集合资金信托计划，是由（ ）担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个及以上委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动。
（ D ）
32、公司管理层可以设立的履行风险管理职能的委员会有（ ）。
（ B ）
33、（ ）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
（ A ）
34、(2016年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。
（ D ）
35、(2016年)基金的信息技术系统服务不包括（ ）。
（ D ）
36、(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。
（ D ）
37、(2016年)ETF本质是一种（ ）。
（ C ）
38、(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
（ C ）
39、(2016年)以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。
（ C ）
40、(2016年)属于基金托管人规范行为的有（）。
（ B ）
41、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。
（ D ）
42、(2017年)下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（ ）。
（ B ）
43、(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。
（ C ）
44、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
（ A ）
45、(2016年)《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
（ B ）
46、(2016年)基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱
（ B ）
47、(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。 Ⅰ．按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 Ⅱ．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 Ⅲ．真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 Ⅳ．可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现
（ C ）
48、(2016年)（ ）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
（ B ）
49、(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
（ B ）
50、(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。