基金法律法规复习题
本试卷为基金法律法规复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、封闭式基金一般有一个（ ）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
（ C ）
2、下列关于基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
3、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（ ）。
（ D ）
4、下列属于货币市场基金的作用的是（ ）。
（ B ）
5、我国第一只保本基金是（ ）。
（ B ）
6、交易型场内货币市场基金的基金编码，以（ ）开头。
（ D ）
7、以下关于避险策略基金安全垫的说法不正确的是（ ）。
（ B ）
8、（ ）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。
（ A ）
9、在基金业协会会员大会闭会期间，（ ）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。
（ A ）
10、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
（ A ）
11、（ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。
（ D ）
12、下列关于正当竞争的说法，不正确的是（ ）。
（ C ）
13、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（ ）。
（ B ）
14、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。
（ C ）
15、ETF上市首日的开盘参考价为（ ）基金份额净值。
（ D ）
16、（ ）要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
（ A ）
17、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（ ）。
（ D ）
18、下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是（ ）。
（ A ）
19、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
（ A ）
20、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（ ）。
（ A ）
21、在销售基金时，（ ）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
（ C ）
22、下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。
（ D ）
23、当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（ ） Ⅰ.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务。 Ⅱ.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务 Ⅲ.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务 Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务?
（ D ）
24、投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地（ ），提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。 Ⅰ传播有关投资知识 Ⅱ传授有关投资经验 Ⅲ培养有关投资技能 Ⅳ倡导理性的投资观念
（ C ）
25、基金公司（ ）是基金投资运作的支撑部门。
（ D ）
26、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）。
（ A ）
27、关于强基金管理人的内部控制机制建设，下列说法不正确的是（ ）。
（ A ）
28、由于（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
（ D ）
29、建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（ ）。 Ⅰ、基本信息 Ⅱ、募集信息 Ⅲ、资产负债信息 Ⅳ、终止信息
（ A ）
30、(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。
（ C ）
31、(2016年)关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
（ C ）
32、(2017年)下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
33、(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
（ B ）
34、(2017年)中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。
（ D ）
35、(2016年)基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。
（ A ）
36、(2017年)依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。 Ⅰ．维护基金投资者的合法权益 Ⅱ．维护协会会员的合法权益 Ⅲ．制定和实施行业自律规则 Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚
（ C ）
37、(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
（ D ）
38、(2017年)依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（ ）。
（ A ）
39、(2017年)关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．私募基金必须由基金托管人托管 Ⅱ．私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明 Ⅲ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施 Ⅳ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制
（ D ）
40、(2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
41、(2017年)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。
（ B ）
42、(2017年)下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是（ ）。
（ D ）
43、(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。
（ A ）
44、(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
（ A ）
45、(2017年)根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。
（ D ）
46、(2016年)投资者教育的内容不包括（）。
（ A ）
47、(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
48、(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理
（ C ）
49、(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
（ D ）
50、(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德
相关标签：
- 基金法律法规、职业道德与业务规范