历年基金法律法规模拟
本试卷为历年基金法律法规模拟，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规模拟
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、如下属于另类投资的品种是（ ） Ⅰ、私募股权 Ⅱ、风险投资 Ⅲ、地产 Ⅳ、矿业?
（ D ）
2、特殊类型基金包括（ ）。 Ⅰ．保本基金 Ⅱ．LOF Ⅲ．基金中基金 Ⅳ．分级基金
（ C ）
3、按（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
（ D ）
4、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。
（ D ）
5、债券型基金与单一债券有以下主要区别（ ）。 Ⅰ．债券基金的收益不如债券的利息固定 Ⅱ．债券基金没有确定的到期日 Ⅲ．债券基金的收益率比单一债券的收益率更难以预测 Ⅳ．债券基金可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
（ B ）
6、ETF在二级市场上每（ ）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。
（ D ）
7、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。
（ D ）
8、狭义的基金监管，一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
（ A ）
9、基金监管目标是基金监管活动的（ ）。
（ D ）
10、基金份额持有人享有下列（ ）权利。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．依法转让或者赎回基金份额 Ⅲ．依法起诉基金服务机构 Ⅳ．有权查阅有关基金资料
（ C ）
11、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。
（ A ）
12、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。
（ D ）
13、公开募集基金包括（ ）。
（ C ）
14、基金职业道德修养的有效途径是（ ）。
（ D ）
15、LOF与投资者交换的是（ ）。
（ D ）
16、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ET F，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（ ）万份。
（ C ）
17、投资者可以通过（ ）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
（ B ）
18、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（ ）元。
（ B ）
19、下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（ ）。
（ A ）
20、投资者通过将基金（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。
（ D ）
21、在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金的偏离度信息不包括。（ ）
（ D ）
22、基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。
（ A ）
23、下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。
（ C ）
24、（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
（ B ）
25、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
26、（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
（ D ）
27、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（ ）年。
（ B ）
28、（ ）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。
（ A ）
29、风险管理的主要环节包括风险识别、（ ）、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。
（ A ）
30、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
（ A ）
31、风险控制委员会主要职责包括（ ）。 Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制； Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性； Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定； Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策； Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。
（ D ）
32、关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（ ）。
（ D ）
33、下列哪项不属于货币市场（ ）
（ C ）
34、目前，我国公募证券投资基金全部是（ ）。
（ B ）
35、基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。
（ D ）
36、下列关于信息技术风险的含义的表述中，错误的是（ ）。
（ A ）
37、(2017年)基金资产保管方面的信息披露属于（ ）的义务。
（ C ）
38、(2016年)根据运作方式分类，证券投资基金可分为（）。
（ A ）
39、(2016年)QDII基金在投资组合中的作用的相关表述不正确的是（ ）。
（ D ）
40、(2016年)据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。
（ C ）
41、(2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。
（ C ）
42、(2016年)基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
（ C ）
43、(2016年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。
（ B ）
44、(2017年)销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ．易入原则 Ⅱ．可测原则 Ⅲ．成长原则 Ⅳ．识别原则 V．利润原则
（ C ）
45、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。
（ D ）
46、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。 Ⅰ．禁止违规承诺收益 Ⅱ．禁止误导性陈述 Ⅲ．禁止预测证券投资业绩 Ⅳ．禁止重大遗漏
（ D ）
47、(2016年)下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（ ）。
（ B ）
48、(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。
（ B ）
49、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。
（ B ）
50、(2017年)下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。
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