2022年基金法律题目

1、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（ ）。

2、（ ）年，第一只货币市场基金建立。

3、基金与股票、债券的差异不包括（ ）。

4、通常将市值小于（ ）人民币的公司归为小盘股。

5、（ ），我国最早的货币市场基金成立。

6、下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（ ）。

7、当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（ ）。

8、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。

9、基金管理人自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

10、（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

11、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。

12、道德与法律的区别不包括（ ）。

13、对所有基金从业人员均有约束效力的是（ ）。

14、（ ）是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

15、（ ）是职业道德指具有完整的规范结构和有保证的约束力。

16、封闭式基金的认购以（ ）为单位提交认购申请。

17、下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）

18、我国基金交易佣金征收的起点是（ ）元。

19、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。

20、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。

21、基金销售市场细分的原则不包括（ ）。

22、基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

23、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（ ）代销为主。

24、通过基金公司网站进行基金买卖属于（ ）。

25、下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（ ）。
Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

26、募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括（ ）。
Ⅰ、确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
Ⅲ、确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利
Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排

27、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?

28、以下不属于内部控制的原则的是（ ）。

29、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。

30、资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是（ ）。

31、下列对股权投资基金的表述中，正确的是（ ）。

32、基金销售人员应当根据有关规定取得（ ）认可的基金从业人员资格。

33、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。

34、(2016年)以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。

35、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

36、(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

37、(2016年)在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。

38、(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

39、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。

40、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。

41、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
下列属于购买该基金的合格投资人的是（ ）。

42、(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。

43、(2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。

44、(2017年)关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（ ）。

45、(2017年)某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（ ）。

46、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
Ⅱ．承诺收益
Ⅲ．对货币基金低风险的评估
Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字

47、(2016年)（ ）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

48、(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

49、(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

50、(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。