基金法律复习题
本试卷为基金法律复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（ ）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
（ B ）
2、目前，（ ）对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
（ C ）
3、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
（ D ）
4、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（ ）。
（ A ）
5、证券投资基金集中投资人的资金，由（ ）进行投资管理和运作。
（ C ）
6、（ ）会导致ETF总份额的减少。
（ D ）
7、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为3年期或（ ）。
（ C ）
8、证券投资基金的分类标准包括（ ）。 Ⅰ．根据投资目标分类 Ⅱ．根据投资理念分类 Ⅲ．根据投资对象分类 Ⅳ．根据所有制分类
（ B ）
9、证券监管遵循（ ）原则。
（ D ）
10、商业银行担任基金托管人的，由（ ）核准。
（ D ）
11、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
（ C ）
12、基金从业人员向客户销售基金，可以采用的方式有（ ）。
（ A ）
13、（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
（ C ）
14、甲没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司的行为违反了（ ）的要求。
（ A ）
15、某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。
（ D ）
16、基金募集一般经过下列步骤（ ）。 Ⅰ．申请 Ⅱ．注册 Ⅲ．发售 Ⅳ．基金合同生效
（ B ）
17、目前，我国只有（ ）开办上市开放式基金业务。
（ C ）
18、LOF在交易所的交易规则与（ ）基本相同。
（ A ）
19、分开募集的分级基金的（ ）不上市交易。
（ C ）
20、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（ ）。
（ D ）
21、基金信息披露内容主要有下列事项（ ）。 Ⅰ．基金招募说明书 Ⅱ．基金合同 Ⅲ．基金托管协议 Ⅳ．基金份额发售公告
（ D ）
22、基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（ ）
（ B ）
23、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内在管理人网站上披露。
（ B ）
24、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
（ A ）
25、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（ ）。
（ D ）
26、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。
（ D ）
27、私募基金募集应当履行的程序是（ ）。
（ B ）
28、关于原则性要求，下来说法错误的是。（ ）
（ D ）
29、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
30、基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。
（ A ）
31、风险管理的主要环节包括风险识别、（ ）、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。
（ B ）
32、监事会对经营管理的业务监督，说法错误的是（ ）。
（ C ）
33、下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。
（ B ）
34、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（ ）。
（ C ）
35、（ ）是指基金管理公司设立专门的子公司，投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。
（ B ）
36、(2016年)在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。
（ D ）
37、(2017年)ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。 Ⅰ．投资人用于申购赎回的标的不同 Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同 Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同 Ⅳ．投资人适用的费率不同
（ A ）
38、(2016年)QDII基金在投资组合中的作用的相关表述不正确的是（ ）。
（ C ）
39、(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。
（ C ）
40、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。
（ C ）
41、(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。
（ A ）
42、(2016年)下列属于基金巨额赎回的是（）。
（ B ）
43、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。
（ C ）
44、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
（ B ）
45、(2016年)招募说明书的主要披露事项是（ ）。
（ A ）
46、(2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
（ D ）
47、(2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。
（ B ）
48、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
（ B ）
49、(2016年)客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。
（ A ）
50、(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
相关标签：
- 基金法律法规、职业道德与业务规范