私募股权投资基金基础知识冲刺卷

1、以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（ ）。
Ⅰ基金清盘或清算
Ⅱ基金托管人变更
Ⅲ基金合同发生重大变化
Ⅳ基金投资人变更

2、从企业规模来看可以分为（ ）。
Ⅰ.微型企业
Ⅱ.小型企业
Ⅲ.中型企业
Ⅳ.大型企业?

3、（ ）首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。

4、下列关于母基金作用的说法中，错误的是（ ）。

5、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（ ）。

6、我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（ ）等步骤。
Ⅰ．特定对象的确认、投资者适当性匹配
Ⅱ．基金风险揭示
Ⅲ．合格投资者确认
Ⅳ．投资冷静期以及回访确认（非强制）

7、对于合伙型基金，下列不属于增值税征税范围的是（ ）。
Ⅰ项目股息、分红收入
Ⅱ项目上市后通过二级市场退出的退出收入
Ⅲ项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入

8、投资备忘录的内容不包括（ ）。

9、财务尽职调查重点关注目标公司的（ ）财务业绩情况。

10、估值条款直接决定了投资者最为看重的公司的__________和__________。（ ）

11、通常情况下，被投资方出现（ ）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。

12、财务尽职调查主要包括（ ）
Ⅰ.会计政策与会计估计
Ⅱ.财务报告及相关财务资料
Ⅲ.财务比率分析
Ⅳ.纳税分析?

13、资产流动性较高的金融机构由于净资产账面价值更加接近市场价值，所以更适用（ ）。

14、简单价值等式为（ ）。

15、股权投资估值法说法错误的一项是（ ）

16、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争的公司
B，又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）。

17、关于股权投资基金的投资后管理的说法错误的是（ ）。

18、我国证券交易所采用的竞价方式为（ ）。

19、（ ）通常被认为是最为理想的退出方式之一

20、股权投资基金管理人的收入来源包括（ ）。
Ⅰ本金
Ⅱ门槛收益
Ⅲ管理费
Ⅳ业绩报酬

21、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（ ）。

22、（ ）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。

23、管理人内部控制的要素构成不包括（ ）

24、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（ ）。
Ⅰ不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金
Ⅱ以代种植、租种植的方式非法吸收资金
Ⅲ以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金
Ⅳ不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金
Ⅴ以民间借贷的方式吸收资金

25、（ ）是保护投资者知情权、选择权，由投资者与管理人形成市场化选择与博弈的重要方式。

26、股权投资基金管理人应当遵循（ ）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

27、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（ ）
Ⅰ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务
Ⅱ.基金的运作方式
Ⅲ.基金的出资方式、数额和认缴期限
Ⅳ.基金的投资范围、投资策略和投资限制
Ⅴ.基金合同变更、解除和终止的事由、程序?

28、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（ ）

29、（ ）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。

30、冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访。
Ⅰ、录音电话
Ⅱ、电邮
Ⅲ、短信
Ⅳ、信函

31、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是（ ）
Ⅰ.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资秆可以购买R1级基金产品;
Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品
Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;
Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品;
Ⅴ.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品?

32、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的,应当及时向（ ）报告;整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（ ）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?

33、在基金运作中，（ ）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
I基金产品的设计
II基金运作的监管
III基金份额的销售与备案
IV基金资产的管理

34、对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由（ ）合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

35、单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制。

36、息税前利润对应的价值是（ ）。

37、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常不采取的方式为（ ）。

38、信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（ ）进行约定。

39、新增合伙人需经订立入伙协议，且经全体合伙人（ ）同意（合伙协议另有约定的除外）方可。

40、股权投资基金清算的主要程序包括（ ）
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ分配基金财产
Ⅳ编制清算报告

41、下列关于股权投资基金业绩评价方法的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ总收益倍数（TVPI）反映了投资人的账面回报水平
Ⅱ已分配收益倍数（DPI）反映了投资资金的时间价值
Ⅲ只要基金还在运营中，基金业绩评价指标的计算结果通常也会处于变化中
Ⅳ内部收益率（IRR）体现了投资人现金的回收情况

42、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ有安全保管基金财产的条件
Ⅱ设有专门的基金托管部门
Ⅲ取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ有安全高效的清算、交割系统

43、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（ ）。
Ⅰ以创业投资为主营业务
Ⅱ在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资
Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承担连带责任

44、鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予（ ）扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

45、(2017年)下列属于股东大会职责的是（ ）。
Ⅰ 修改公司章程
Ⅱ 批准公司发展战略
Ⅲ 聘任和解聘公司董事
Ⅳ 对关联交易进行决策

46、(2017年)估值调整机制的触发条件有（ ）。
Ⅰ 目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标
Ⅱ 公司未在约定时间前实现IPO
Ⅲ 原大股东失去控股地位
Ⅳ 高管严重违反约定

47、(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。

48、(2017年)根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（ ）。

49、(2017年)基金投资策略的确定，通常根据基金的（ ）。

50、(2017年)（ ）具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排，这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。