2023年私募股权投资基金基础知识测试卷

1、（ ）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。

2、下列具有独立法人地位的股权投资基金的是（ ）

3、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（ ）。

4、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是（ ）。

5、以下关于有限合伙人的说法错误的是（ ）。

6、设立股份有限公司，应当具备下列（ ）条件。
I发起人符合法定人数；
II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；
III发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
IV有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；

7、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制”。

8、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（ ）。

9、股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（ ）。

10、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。

11、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（ ）。

12、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．采用上市转让退出，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性
Ⅱ．采用挂牌退出，存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被高估的风险
Ⅲ．采用协议转让退出，由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性
Ⅳ．采用清算退出，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，甚至存在短期内无法变现的可能性

13、对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（ ）等市场为主。

14、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生具）,向当地（ ）申请上市?

15、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。

16、下列不属于基金信息披露的作用的是（ ）。

17、基金托管人应当履行的职责包括（ ）。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．按照规定开设基金资金账户
Ⅲ．按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

18、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（ ）。
Ⅰ、保障基金财产安全的制度措施
Ⅱ、收益分配制度
Ⅲ、资产管理制度
Ⅳ、纠纷解决机制

19、《创业投资企业管理暂行办法》中规定，国务院管理部门为（ ）。

20、下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（ ）。

21、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。

22、股权投资基金的跨境投资包括在中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为,以及中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为。

23、基金业协会会员的类型不包括（ ）。

24、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（ ）。
Ⅰ持股15％的金融企业
Ⅱ持股30％的服装企业
Ⅲ持股10％的上市公司
Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业

25、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（ ）履行登记手续。

26、为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（ ）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。
Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》
Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》
Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》
Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》

27、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（ ）
Ⅰ.主体资格要求
Ⅱ.专业化经营要求
Ⅲ.防范利益冲突要求
Ⅳ.运营基本设施和条件要求

28、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（ ）处理。

29、服务机构及其主要负责人在（ ）年之内（ ）次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

30、（ ），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

31、下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是（ ）。

32、一般而言，尽职调查报告不包括（ ）部分。

33、下列关于企业估值方法的说法中错误的是（ ）。

34、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。

35、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照（ ）提取已经实现的基金收益。

36、基金信息披露内容上应遵循的原则不包括（ ）。

37、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（ ）。

38、中国证监会设股权投资基金监管部，其职能包括（ ）。
Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅱ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅲ组织对私募投资基金开展监督检查
Ⅳ指导协会和会管机构开展备案和服务工作

39、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括（ ）。
Ⅰ提供会员服务
Ⅱ组织行业交流
Ⅲ推动行业创新
Ⅳ开展行业宣传和投资人教育活动

40、服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送运营情况报告

41、股权投资基金的出资形式一般要求是以（ ）形式出资。

42、关于中小微创业企业的发展和融资需求特征包括（ ）。
Ⅰ信息不对称比较严重
Ⅱ创业成功的确定性较高
Ⅲ科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高
Ⅳ中小微创业企业的融资需求不强

43、(2016年)在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任（）。

44、关于政府引导基金，下列表述错误的是（ ）。

45、(2017年)公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（ ）。

46、(2017年)股权投资基金的托管服务包括（ ）。
Ⅰ 资产保管、资产估值
Ⅱ 账户管理、资金清算
Ⅲ 投资监督、会计核算
Ⅳ 信息披露

47、(2017年)某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限2年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（ ）。

48、(2017年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（ ）。

49、(2017年)（ ）是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。

50、(2017年)我国股权投资基金的监管机构是（ ）。