私募股权投资基金基础知识

1、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（ ）

2、下列关于外币股权投资基金的说法错误的是（ ）。

3、关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（ ）。

4、目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序（ ）。

5、6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（ ）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。

6、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到______人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为______人。（ ）

7、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（ ）的约定办理。

8、（ ）指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

9、下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是（ ）。

10、以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（ ）。

11、将企业的主要财务指标乘以倍数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是（ ）。

12、进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（ ）。

13、二手资料收集的途径主要有（ ）
Ⅰ.通过查看企业的内部资料获取
Ⅱ.通过研究机构和调查机构获取
Ⅲ.通过网络获取
Ⅳ.通过各类会议获取
Ⅴ.通过行业协会和商会获取?

14、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下内容，“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东处以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（ ）。

15、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（ ）。
Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业?

16、以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是（ ）。

17、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（ ）。

18、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（ ）等方面的顾问建议。
Ⅰ、会计制度
Ⅱ、战略
Ⅲ、人力资源
Ⅳ、市场营销

19、新三板中协议转让主要采用（ ）和成交确认委托。

20、股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（ ）。
Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。
Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。
Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

21、我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）％时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

22、有限责任公司型股权投资基金应按（ ）顺序进行基金清算。
Ⅰ支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金
Ⅱ缴纳所欠税款
Ⅲ清偿公司债务
Ⅳ按照股东的出资比例向股东分配
Ⅴ支付清算费用

23、（ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

24、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（ ）。

25、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（ ）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（ ）万元或者最近三年个人年均收入不低于（ ）万元。

26、股权投资基金管理人不应（ ）。

27、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

28、（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。

29、新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（ ）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记。

30、股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（ ）等信息报送义务。
Ⅰ季度信息报送更新
Ⅱ年度信息报送更新
Ⅲ重大事项信息报送更新
Ⅳ月度信息报送更新

31、股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（ ）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。

32、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（ ）。

33、服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（ ）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

34、在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体
Ⅱ．协助清算主体制订清算方案
Ⅲ．协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产
Ⅳ．对清算人出具的清算报告进行合规性审核

35、（ ）不具有法律实体地位。

36、合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。（ ）

37、不同于一般的投资者，合格投资者往往（ ）。
Ⅰ．资本更雄厚
Ⅱ．风险识别能力强
Ⅲ．风险承受能力强
Ⅳ．专业知识更为丰富

38、股权投资通常存在的问题不包括（ ）。

39、项目跟踪与监控的常用指标有（ ）。
Ⅰ经营指标
Ⅱ管理指标
Ⅲ财务指标
Ⅳ风险指标

40、IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。其中，国内A股IPO市场不包括（ ）。

41、合格投资者必备的要素有（ ）。
Ⅰ获得证监会认证
Ⅱ达到规定资产规模或者收入水平
Ⅲ认购金额不低于规定限额
Ⅳ具备相应的风险识别能力和风险承担能力

42、股权投资基金的专业性体现在（ ）。

43、科技型中小微创业企业的资产结构中（ ）占比较高。

44、并购基金是指主要对企业进行（ ）的股权投资基金。

45、（ ）关注的是业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

46、(2017年)场外股权交易市场挂牌一般实行（ ），所需时间相对较短。

47、(2017年)在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（ ）。

48、(2017年)股权投资基金在运作过程中的费用由（ ）承担。

49、(2017年)关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（ ）。

50、(2017年)基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（ ）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（ ）管理。