私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、开始，（ ）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。

2、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现（ ）后的股权转让所得。

3、自行募集机构是指（ ）；委托募集机构是指（ ）。

4、基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵守（ ）原则，提供专业优质的法律服务。

5、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（ ）的指令，及时办理清算、交割事宜。

6、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（ ）保管基金资产。

7、股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。
Ⅰ．相应风险识别能力
Ⅱ．相应风险承担能力
Ⅲ．相应风险转嫁能力
Ⅳ．相应风险预测能力

8、投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险（ ）、收益（ ）、成本（ ）。

9、我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（ ）。
Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ．其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
Ⅳ．投资的基金份额达到某一最高要求

10、合格投资者是指（ ）的单位和个人。

11、目前企业所得税税率一般为（ ）。

12、公司型基金设立的步骤主要有（ ）
I名称预先核准
II申请设立登记
III批准设立
IV领取营业执照

13、重置成本法的计算公式为（ ）。
Ⅰ．待评估资产价值=重置全价-综合贬值
Ⅱ．待评估资产价值=重置全价+综合增值
Ⅲ．待评估资产价值=重置全价×综合成新率
Ⅳ．待评估资产价值=重置全价／综合成新率

14、成本法包括（ ）。
Ⅰ．账面价值法
Ⅱ．平均成本法
Ⅲ．重置成本法
Ⅳ．收益现值法

15、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（ ）。

16、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（ ）。

17、企业发展和价值增值的重要基础是（ ）。

18、以下不属于竞价交易制度内容的是（ ）。

19、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含
A、B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。

20、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（ ）。

21、上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是（ ）划分的。

22、股权投资基金的分配通常采用（ ）

23、股权投资基金的（ ），是指在基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

24、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（ ）。
Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力
Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除
Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查
Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

25、下列关于内部收益率（IRR）的说法中，错误的是（ ）。

26、根据基金（ ）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。

27、假设某基金募集规模为4亿元，2011年成立，截至2017年末的资产净值为12．4亿元，各年度投资者缴款和分配金额如下表所示：
根据公式计算其已分配收益倍数和总收益倍数分别为（ ）。

28、合格投资者必备的要素有（ ）。
Ⅰ获得证监会认证
Ⅱ达到规定资产规模或者收入水平
Ⅲ认购金额不低于规定限额
Ⅳ具备相应的风险识别能力和风险承担能力

29、不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（ ）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（ ）宣传推介。

30、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（ ）。

31、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚（ ）
Ⅰ.违法所得数额在l0万元以上的;
Ⅱ.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的
Ⅲ.二年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的
Ⅳ.其他情节严重的情形

32、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（ ）
Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务
Ⅱ基金的运作方式
Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限
Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制

33、基金业协会是社会团体法人的特点有（ ）。
Ⅰ市场主体自愿成立
Ⅱ自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有
Ⅲ成员共同制定团体的章程
Ⅳ以自己所有的财产承担民事责任

34、发生重大事件时，（ ）应当及时向基金业协会报告。
Ⅰ．基金份额持有人
Ⅱ．基金管理人
Ⅲ．基金托管人
Ⅳ．服务机构

35、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（ ）和安全性。

36、下列不属于股权投资基金托管人的职责的是（ ）。

37、下列选项中，属于股权基金投资者的有（ ）。
Ⅰ金融机构
Ⅱ社会保障基金
Ⅲ工商企业
Ⅳ企业年金

38、股权投资基金募集的流程为（ ）。
Ⅰ募集筹备期
Ⅱ基金路演期
Ⅲ投资者确认期
Ⅳ协议签署及出资

39、尽职调查的作用：
I价值发现
II风险发现
III投资决策辅助

40、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。

41、下列关于投资机构为被投资企业提供的增值服务的说法中，错误的是（ ）。

42、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（ ）。

43、下列不属于清算退出流程的是（ ）。

44、关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列说法正确的是（ ）。

45、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（ ）。

46、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（ ）。

47、（ ）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

48、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（ ）。

49、(2017年)下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（ ）。

50、(2017年)股权回购的基本运作程序包括（ ）。
Ⅰ 发起
Ⅱ 协商
Ⅲ 执行
Ⅳ 变更登记