私募股权投资基金基础知识

1、（ ）年，（ ）《小企业投资法》（Small Business Investment Act）的颁布是股权投资基金发展的里程碑。

2、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种
Ⅱ．自我管理方式常见于公司型股权投资基金
Ⅲ．通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式
Ⅳ．受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式

3、我国股权投资基金行业发展经历了（ ）历史阶段。

4、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（ ）属性来确定。

5、（ ）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。

6、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（ ）。

7、有关合伙型基金，以下说法正确的是（ ）。

8、下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。

9、以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（ ）。
Ⅰ．管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定
Ⅱ．业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施
Ⅲ．资金承诺（或称为认缴规模）是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，往往要求基金管理人也承诺投入资金
Ⅳ．在股权投资基金中，承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户

10、以下不属于PPM的必要内容的是（ ）。

11、在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（ ）。

12、在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（ ）。

13、股权投资的特点不包括（ ）

14、下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是（ ）。

15、企业估值的特点不包括（ ）。

16、以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（ ）。

17、尽职调查的操作流程一般包括（ ）等几个阶段。
Ⅰ.计划制订与团队组建
Ⅱ.二手资料收集与研读
Ⅲ.企业现场调研
Ⅳ.撰写尽职调查报告、进行内部复核?

18、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨询服务包括（ ）。
Ⅰ、战略
Ⅱ、组织
Ⅲ、财务
Ⅳ、人力资源

19、股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式（ ）。
Ⅰ、参与被投资企业股东大会（股东会）
Ⅱ、关注被投资企业经营状况
Ⅲ、日常联络和沟通工作
Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会?

20、下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（ ）。

21、有关企业改制的说法错误的是（ ）。

22、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含的内容（ ）。
Ⅰ基金管理人召集基金年度会议
Ⅱ基金管理人发布定期报告
Ⅲ基金管理人告知重大事项
Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求

23、公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售（ ）项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

24、股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（ ）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。
Ⅰ中位数
Ⅱ平均数
Ⅲ前20％分位数
Ⅳ前10％分位数

25、管理人内部控制的作用不正确的是（ ）。

26、合伙型股权投资基金，新增合伙人需（??）一致同意，并订立入伙协议。

27、基金财务会计报表包括（ ）
Ⅰ.资产负债表
Ⅱ.利润表
Ⅲ.净值变动表
Ⅳ.资本利得表?

28、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配
Ⅱ.若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬
Ⅲ.若基金有追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配
Ⅳ.若基金无追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬?

29、股权投资基金财产不可以进行的投资或活动为（ ）。

30、下列符合条件的,可豁免国有股转持有（ ）
Ⅰ..豁免国有股转持义务的创投机构资质要求
Ⅱ.豁免闰有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发［2008ll6号）的规定，规范设立并运作
Ⅲ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人
Ⅳ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售（营业总收人）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元
Ⅴ.创投机构或引导基金投资于未上市中小企业,其投资时点以创投机构或引导基金投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准。

31、下列关于基金业协会说法正确的是（ ）。

32、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
Ⅲ．运营风险控制制度
Ⅳ．信息披露制度

33、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（ ）。

34、基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括（ ）。

35、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（ ）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

36、以下对普通投资者的描述错误的是（ ）。

37、关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（ ）。

38、下列不属于基金投资者拥有的权利的是（ ）。

39、投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险（ ）、收益（ ）、成本（ ）。

40、息税折旧摊销前利润（Earnings Before Interest，Tax，Depreciation and Amortization，EBITD
A）是指扣除（ ）之前的利润。
Ⅰ．利息费用
Ⅱ．债券利息
Ⅲ．税收
Ⅳ．折旧与摊销

41、通常触发“回售权”的条件是（ ）。

42、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（ ）。

43、协议转让退出包括________和________。（ ）

44、募集期管理人与投资者互动的重点不包括（ ）

45、股权投资基金清算的原因不包括（ ）。

46、清算的主要程序包括（ ）。
Ⅰ基金终止后，由基金清算小组（清算人）统一接管基金资产
Ⅱ基金清算小组（清算人）对基金资产进行清理和确认
Ⅲ对基金资产进行评估和变现，处理与清算有关的未了结事务
Ⅳ清缴所欠税款，清理债权债务，制定并披露清算报告，对基金资产进行分配

47、下列关于基金托管的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护
Ⅱ．股权投资基金的托管人与基金管理人之间存在相互合作、相互监督、相互制衡的关系
Ⅲ．公募基金及类属非公开募集基金的股权投资基金均强制要求托管
Ⅳ．股权投资基金托管人由具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任

48、当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ．加入黑名单
Ⅱ．公开谴责
Ⅲ．暂停基金从业资格
Ⅳ．取消基金从业资格

49、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．创业投资基金可用多种机制获取真实信息
Ⅱ．创业投资基金可实现风险和期望收益的均衡匹配
Ⅲ．创业投资基金可通过投资后管理提高创业成功的可能性
Ⅳ．创业投资基金所进行的股权投资无须被投资企业提供担保

50、(2017年)对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（ ）。