历年基金法律法规、职业道德与业务规范

1、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。

2、，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（ ）进行了明确。
Ⅰ．登记备案
Ⅱ．资金募集
Ⅲ．投资方向
Ⅳ．投资运作

3、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。

4、对基金研究评价机构而言，（ ）是进行基金评级的基础。

5、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（ ）。

6、从运作模式而言，FOF产品可以分为四类，下列关于其四类FOF优点，说法错误的是（ ）。

7、（ ）年，中国证监会和中国人民银行颁布《货币市场基金监督管理办法》。

8、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。

9、基金托管人有下列（ ）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。

10、基金宣传推介材料不包括（ ）。

11、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（ ）

12、关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（ ）。

13、（ ）是职业道德指具有完整的规范结构和有保证的约束力。

14、某基金管理公司新聘用了一名基金经理，基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，为达到更好的宣传效果，只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了（ ）职业道德的要求。

15、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。

16、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。

17、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是（ ）。

18、ETF申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括（ ）。

19、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（ ）。

20、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力。

21、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（ ）。

22、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

23、我国境内投资者不包括（ ）。

24、私募基金推介材料内容包括但不限于（ ）。
Ⅰ、私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息
Ⅱ、私募基金的外包情况
Ⅲ、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况
Ⅳ、私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息

25、基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。（ ）

26、对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

27、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（ ）职责。
Ⅰ、独立评估
Ⅱ、监控
Ⅲ、检查
Ⅳ、报告

28、（ ）的评价是风险管理中的主要环节。
Ⅰ.风险识别
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.风险应对
Ⅳ.风险报告和监控
Ⅴ.风险管理体系的评价?

29、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的（ ）原则。

30、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

31、债券市场不包括（ ）。

32、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（ ）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

33、金融资产分为（ ）。
①货币类金融资产②股权类金融资产
③债券类金融资产④债权类金融资产

34、期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。
Ⅰ．为单一客户办理资产管理业务
Ⅱ．为特定多个客户办理资产管理业务
Ⅲ．为单一客户办理专项资产管理业务
Ⅳ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

35、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或第三方机构对基金产品的（ ）进行评价。

36、基金管理人内部环境中至关重要的要素是（ ）。

37、具有影子银行特征的是（ ）。
Ⅰ．银行表外理财
Ⅱ．银信合作
Ⅲ．银证合作
Ⅳ．银基合作

38、(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。

39、(2016年)（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

40、(2016年)关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

41、(2016年)证券投资基金常见的分类方式不包括（ ）。

42、(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。

43、(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

44、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。

45、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
下列属于购买该基金的合格投资人的是（ ）。

46、(2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。

47、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

48、(2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。

49、(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。

50、(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。