历年基金法律法规、职业道德与业务规范样卷
本试卷为历年基金法律法规、职业道德与业务规范样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、定期开放基金按照一个固定的周期开放，目前市场上常见的有（ ）开放一次的。 Ⅰ．1个月 Ⅱ．3个月 Ⅲ．6个月 Ⅳ．9个月
（ D ）
2、（ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利影响。
（ A ）
3、在我国，契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。
（ B ）
4、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）的“海外及殖民地政府信托”。
（ D ）
5、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（ ）。
（ A ）
6、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
（ D ）
7、关于场内货币基金，下列说法错误的是。（ ）
（ D ）
8、以下关于ETF和LOF的说法正确的是（ ）。
（ D ）
9、下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）
（ B ）
10、,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
（ B ）
11、（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
（ C ）
12、关于职业道德，下列说法不正确的是（ ）。
（ C ）
13、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
14、下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（ ）。
（ C ）
15、买卖封闭式基金的交易账户开立，下列说法错误的是。（ ）
（ B ）
16、下列关于我国的开放式基金认购费率的说法不正确的是（ ）。
（ D ）
17、下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（ ）。
（ D ）
18、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（ ）。
（ A ）
19、基金销售市场细分的原则不包括（ ）。
（ A ）
20、（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
（ A ）
21、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
（ A ）
22、以下关于基金销售费用的说法，正确的是（ ）。
（ D ）
23、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（ ）。
（ A ）
24、风险承受能力最低的投资者是指（ ）中含风险承受能力最低类别。
（ C ）
25、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。
（ A ）
26、根据相关法律法规，独立董事会人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
（ D ）
27、估值委员会所议事项包括（ ）。 Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序； Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责； Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法； Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
（ C ）
28、（ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（ A ）
29、（ ）《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
（ C ）
30、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。
（ B ）
31、下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。
（ D ）
32、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
（ D ）
33、关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．严禁需要相互监督的会计岗位由一人独自操作全过程 Ⅱ．所管基金应当以基金为会计核算主体 Ⅲ．不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应相互独立 Ⅳ．各基金会计核算应当独立于公司会计核算
（ C ）
34、金融市场分类不包括（ ）。
（ A ）
35、下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。
（ D ）
36、货币市场基金收益公告主要是（ ）。
（ A ）
37、(2016年)基金交易确认是（）的职责之一。
（ A ）
38、(2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（ ）
（ D ）
39、(2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
40、(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
（ C ）
41、(2016年)随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。
（ A ）
42、(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。
（ D ）
43、(2016年)如果基金募集期限届满后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项。并加计银行同期存款利息。
（ C ）
44、(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
45、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。
（ A ）
46、(2016年)下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件（ ）
（ C ）
47、(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。
（ D ）
48、(2017年)下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
49、(2016年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。 Ⅰ．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时 Ⅳ．建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督
（ C ）
50、(2017年)下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。
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