历年基金法律

1、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。

2、目前，美国投资公司的基金一般为（ ）。

3、下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证
Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同
Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险
Ⅳ.信息披露程度相同

4、8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（ ）。

5、分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。

6、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

7、在基金业协会会员大会闭会期间，（ ）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

8、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（ ）人。

9、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。

10、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。

11、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。

12、（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

13、甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的投资计划以及其他一些相关文件存储到自已的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

14、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。甲的行为违反了（ ）职业道德规范的要求。

15、商业秘密从机构运营的角度看，不包含如下哪一项。（ ）

16、开放式基金的认购采取（ ）的方式。

17、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（ ）。

18、与年度报告相比，半年度报告的特点主要是（ ）。

19、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（ ）。

20、基金销售机构的销售策略不包括（ ）。

21、（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

22、对基金投资人进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的，（ ）应当制定统一的问卷格式。

23、下列选项不属于客户服务流程的是（ ）。

24、根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（ ）负责。

25、（ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。

26、为防范员工个人道德风险的发生，基金公司采取的措施不包括（ ）。

27、投资决策委员会的例会（ ）召开一次。

28、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。

29、下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。

30、基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?

31、监事会可以依法行使下列哪些职权（ ）。
Ⅰ.检查公司的财务。
Ⅱ.提议召开临时股东会。
Ⅲ.列席董事会会议。
Ⅳ.公司章程规定的其他职权。
Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。

32、所谓（ ），简单来讲即货币资金的融通。

33、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。

34、下列选项不属于专业投资者的是（ ）

35、9月，我国第一只开放性基金——（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

36、货币资金来源于（ ）。

37、(2016年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。

38、(2016年)公司型基金以（ ）的投资公司为代表。

39、(2016年)关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（）。

40、(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

41、(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

42、(2017年)基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。

43、(2016年)基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）。

44、(2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。

45、(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）

46、(2016年)（）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

47、(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。

48、(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

49、(2016年)股票反映的是一种（ ）关系。

50、(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。