2023年私募股权投资基金基础知识冲刺卷

1、投资者在获得约定的（ ）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

2、下列说法正确是（ ）
Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。
Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级
Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利；
Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。

3、（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

4、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（ ）承担。

5、股权投资基金的基金产品设计，通常由（ ）承担。

6、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（ ）的股权投资基金。

7、（ ）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

8、关于合伙型基金，下列说法正确的是（ ）。

9、根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。

10、下列有关公司税收的说法，错误的是（ ）。

11、公司型基金与合伙型基金均由（ ）进行登记管理。

12、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。
Ⅰ．法律依据
Ⅱ．监管要求
Ⅲ．与股权投资业务的适应度
Ⅳ．基金运营实务的要求
V．税负?

13、根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（ ）。
Ⅰ．合伙企业的名称和主要经营场所的地点
Ⅱ．合伙目的和合伙经营范围
Ⅲ．合伙人的姓名或者名称、住所
Ⅳ．合伙人的出资方式、数额和缴付期限
V．股东大会的结构
Ⅵ．订立基金合同的依据?

14、我国要求（ ）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

15、投资框架协议有时也被称为（ ）。
Ⅰ．投资条款清单
Ⅱ．投资备忘录
Ⅲ．投资协议书
Ⅳ．投资意向书

16、优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金可以（ ）。

17、法律尽职调查重点关注的问题不包括（ ）。

18、尽职调查的操作流程一般包括（ ）等几个阶段。
Ⅰ.计划制订与团队组建
Ⅱ.二手资料收集与研读
Ⅲ.企业现场调研
Ⅳ.撰写尽职调查报告、进行内部复核?

19、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。

20、下列属于投资后管理的主要内容有（ ）。
Ⅰ、投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅱ、投资机构对被投资企业提供的增值服务
Ⅲ、股权投资基金对被投资企业提供额外红利
Ⅳ、股权投资基金对被投资企业进行活动限制

21、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（ ）。
Ⅰ．全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
Ⅱ．全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式
Ⅲ．全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用
Ⅳ．区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资

22、下列不属于清算退出流程的是（ ）。

23、有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（ ）人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过（ ）人。

24、以下说法正确的是（ ）。

25、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得（ ）。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅳ侵占、挪用基金财产

26、股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括（ ）。

27、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（ ）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
Ⅰ报刊
Ⅱ电台
Ⅲ电视
Ⅳ互联网

28、（ ）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

29、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（ ）。

30、（ ），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。

31、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（ ）履行登记手续。

32、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括（ ）。

33、关于投资者购买基金的说法，正确的是（ ）。

34、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（ ）处理。

35、（ ）修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。

36、担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由（ ）委任。

37、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由（ ）和其他基金服务机构组成。

38、估值条款直接决定了投资者最为看重的公司的__________和__________。（ ）

39、IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。其中，国内A股IPO市场不包括（ ）。

40、境内首次公开发行上市的流程不包括（ ）。

41、下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是（ ）。

42、对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（ ）。
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ收入法
Ⅳ费用法

43、假设某基金募集规模为10亿元，于2011年1月1日成立，截至2017年12月31日各年现金流均为期初现金流；其中，投资者分配为投资回收扣除基金费用和管理人业绩报酬
后的分配。各年现金流情况如下表所示：
截至2017年12月31日，该基金经审计的净资产为1．1亿元，其中，扣除管理人业绩报酬后归属投资者的净资产为0．8亿元；基金未退出股权投资估值为1．2亿元。则计算该基金的GIRR和NIRR分别为（ ）。

44、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（ ）。
Ⅰ以创业投资为主营业务
Ⅱ在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资
Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承担连带责任

45、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容说法错误的是（ ）。

46、根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金份额的登记
Ⅱ．股权投资基金财产的估值和会计核算
Ⅲ．股权投资基金份额持有人大会及日常机构
Ⅳ．股权投资基金的费用与税收

47、(2017年)基金必然的当事人不包括（ ）。

48、基金投资者关系管理的意义不包括（ ）。

49、(2016年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

50、(2017年)股权投资基金监管制度的核心是（ ）。