往年基金法律法规、职业道德与业务规范复习题
本试卷为往年基金法律法规、职业道德与业务规范复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、（ ）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。
（ B ）
2、我国的证券交易所是依法设立的，（ ），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
（ D ）
3、开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。
（ B ）
4、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。
（ D ）
5、至今属于我国基金业发展的（ ）阶段。
（ D ）
6、10月通过的（ ），于2004年6月1日施行。
（ D ）
7、以来，机构投资者不以（ ）为主要投资对象。
（ C ）
8、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（ ）年。
（ D ）
9、（ ）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。 Ⅰ、基金份额的注册登记 Ⅱ、基金资产的估值 Ⅲ、基金的投资管理 Ⅳ、基金的信息披露
（ A ）
10、（ ）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。
（ B ）
11、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
（ B ）
12、代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。
（ C ）
13、转换基金的运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
（ A ）
14、（ ）可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。
（ A ）
15、根据《证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（ ）。
（ D ）
16、守法合规对基金从业人员的要求是（ ）。
（ B ）
17、岗前职业道德教育主要是通过（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
（ C ）
18、下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是（ ）。
（ A ）
19、分开募集的分级基金的（ ）不上市交易。
（ B ）
20、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（ ）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（ B ）
21、投资者的申购和赎回申请信息由（ ）汇总后统一传送至注册登记机构。
（ D ）
22、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。
（ A ）
23、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。
（ A ）
24、下列不属于封闭式基金的认购特点的是（ ）。
（ C ）
25、在我国，上市公司自（ ）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
（ A ）
26、下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
27、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（ ）。
（ A ）
28、通过基金公司网站进行基金买卖属于（ ）。
（ D ）
29、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（ ）。
（ D ）
30、基金销售适用性原则不包括（ ）。
（ B ）
31、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
（ C ）
32、下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。
（ C ）
33、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（ ）。
（ D ）
34、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（ ）。
（ B ）
35、（ ）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
（ D ）
36、下列有关投资者教育工作的形式，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．中国证券投资基金业协会及基金公司采用在线路演、行业主题沙龙、专题讲座、培训会、全国巡回报告会等形式传播基金知识 Ⅱ．基金业协会还将各种基金宣传材料开发成投资者教育游戏、基金知识动画片 Ⅲ．从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式 Ⅳ．从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式
（ A ）
37、根据相关法律法规，独立董事会人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
（ A ）
38、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（ ）。
（ B ）
39、（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
（ B ）
40、证券公司资产管理业务的合格投资者应是（ ）的单位和个人。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
（ D ）
41、关于保本基金的宣传推介，正确的是（ ）。
（ A ）
42、基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（ ）
（ C ）
43、(2016年)关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
（ B ）
44、(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。
（ D ）
45、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。? 某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。
（ C ）
46、(2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。
（ C ）
47、(2016年)与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。
（ A ）
48、(2016年)《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
（ B ）
49、(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。
（ A ）
50、(2017年)基金的招募说明书更新的频率是（ ）。
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