私募股权投资基金基础知识样卷

1、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（ ）成立。

2、下列哪项不属于私人股权的是（ ）。

3、我国的股权投资基金不能采用（ ）的组织形式。

4、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．创业投资基金可用多种机制获取真实信息
Ⅱ．创业投资基金可实现风险和期望收益的均衡匹配
Ⅲ．创业投资基金可通过丰富有效的投资后监督和增值服务提高创业成功的可能性
Ⅳ．创业投资基金所进行的股权投资无须被投资企业提供担保

5、以下属于股权投资基金托管机构职责的为（ ）。

6、（ ），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。

7、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（ ）

8、（ ）不具有独立的法人地位，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

9、从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（ ）。
Ⅰ．公开募集
Ⅱ．自行募集
Ⅲ．委托募集
Ⅳ．非公开募集

10、公司型基金的分配为（ ），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较（ ）。

11、下列表述错误的是（ ）。

12、合伙型基金中，合伙协议必备的内容不包括（ ）。

13、合格投资者制度起源于（ ）。

14、合伙企业合伙人是自然人的，缴纳（ ）；合伙人是法人和其他组织的，缴纳（ ）。

15、股权投资基金的核心业务是___________，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是___________的设置机制。

16、股权投资基金的投资一般流程不包括（ ）。

17、关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（ ）。

18、（ ）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。

19、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因包括（ ）。
Ⅰ股权投资存在信息不对称
Ⅱ股权投资外部性较弱
Ⅲ股权投资难以监管
Ⅳ投资机构不参与被投资企业管理

20、投资机构对处于早期阶段的企业提供的主要增值服务不包括（ ）。

21、（ ）是指股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出。

22、基金业绩评价需考虑的因素包括（ ）。
Ⅰ、投资领域因素
Ⅱ、时间因素
Ⅲ、投资风险因素
Ⅳ、期望因素

23、合伙型股权投资基金解散，应当由（ ）进行清算。

24、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在（ ）结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。

25、QFLP是指（ ）。

26、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项？（ ）

27、8月,（ ）和国家发展改革委发布《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》。

28、基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（ ）。
Ⅰ真实性
Ⅱ准确性
Ⅲ完整性
Ⅳ合规性

29、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括（ ）。

30、网站公示的股权投资基金基本情况包括（ ）
Ⅰ.股权投资基金的名称
Ⅱ.成立时间
Ⅲ.备案时间
Ⅳ.主要投资领域
Ⅴ.基金管理人及基金托管人?

31、基金管理人登记法律意见书的内容中包括申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（ ）等企业运营基本设施和条件。
Ⅰ、从业人员
Ⅱ、营业场所
Ⅲ、资本金
Ⅳ、注册资金

32、普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金募集机构应做到（ ）。

33、目前，国内的股权投资基金还只能以（ ）方式募集。

34、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（ ）。

35、股权投资基金的退出方式有（ ）。
Ⅰ．上市转让退出
Ⅱ．在场外交易市场挂牌转让退出
Ⅲ．协议转让退出
Ⅳ．清算退出

36、境外上市一般操作流程不包括（ ）。

37、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。

38、修订的（ ）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位

39、针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

40、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（ ）行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅳ玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

41、未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由_________为主转向________为主。（ ）

42、股权投资基金对于（ ）具有重要作用。
Ⅰ．支持企业重组重建
Ⅱ．解决中小企业融资难
Ⅲ．促进创新创业
Ⅳ．推动产业转型升级

43、(2017年)政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）。

44、(2017年)下列关于折现模型的说法中，错误的是（ ）。

45、(2017年)下列属于股权投资基金提供的增值服务的是（ ）。
Ⅰ 协助完善规范的公司治理架构
Ⅱ 协助进行后续再融资工作
Ⅲ 协助上市及并购整合
Ⅳ 提供人才专家等外部关系网络

46、(2016年)对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（）。

47、(2016年)下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。

48、(2017年)下列行为中，构成非法经营罪的是（ ）。
Ⅰ 未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
Ⅱ 买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
Ⅲ 未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的
Ⅳ 未经国家有关主管部门批准非法从事资金支付结算业务的

49、(2017年)某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（ ）。

50、(2017年)股权投资基金募集程序为（ ）。