证券市场基本法律法规

1、（2016年真题）下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）。

2、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。

3、(2018年真题)债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

4、（2016年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（ ）。

5、(2018年真题)下列说法错误的是（ ）。

6、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

7、(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。

8、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）
I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则
III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

9、(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。

10、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

11、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。

12、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（ ）。
Ⅰ．有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立
Ⅱ．有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅲ．有限责任公司章程应由全体股东共同制定，章程无须全体股东签字、盖章
Ⅳ．有限责任公司章程应载明公司的法定代表人

13、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（ ）。

14、基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。

15、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（ ）。

16、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司
③证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行

17、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由（ ）依法审核同意，并由双方签订上市协议。

18、发生影响或者可能影响证券公司（ ），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
Ⅰ．经营管理
Ⅱ．财务状况
Ⅲ．风险控制指标
Ⅳ．客户资产安全的重大事件

19、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。

20、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。

21、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。
①改变合伙企业的名称
②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点
③处分合伙企业的不动产
④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
⑤以合伙企业名义为他人提供担保
⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

22、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。

23、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）：

24、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。

25、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码
Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户
Ⅲ．证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ．证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

26、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（ ）。
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄漏内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

27、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

28、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

29、《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。

30、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（ ）。

31、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（ ）。

32、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。

33、下列说法错误的是（ ）。

34、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。

35、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
①《证券法》
②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
③《公司法》
④《证券交易管理条例》

36、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列（ ）要求。
①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

37、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。

38、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。

39、证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
Ⅰ.金融
Ⅱ.法律
Ⅲ.会计
Ⅳ.信息技术

40、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。

41、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。

42、证券公司应当按照（ ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。

43、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

44、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

45、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。

46、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）

47、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

48、最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

49、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。

50、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的