历年证券市场基本法律法规

1、（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（ ）
I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
II执行事务合伙人的除名条件和更换程序
III有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任
IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

2、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。

3、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（ ）。

4、（2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。
Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所

5、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

6、（2018年真题）下列属于证券公司隔离墙措施的有（ ）。
Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

7、（2018年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。

8、(2019年真题)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

9、（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）

10、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（ ）
Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户
Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务
Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认

11、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。

12、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（ ）。

13、（2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
Ⅰ．从事内幕交易
Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

14、以下情形不符合要求的是（ ）。

15、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议
⑥向股东会会议提出提案

16、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。

17、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。

18、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。

19、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

20、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）以下的罚款。

21、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。

22、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。

23、证券公司柜台市场产品账户代码由（ ）为字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（ ）位由阿拉伯数字和英文字母组成。

24、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。

25、根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
Ⅰ．境内上市交易的股票
Ⅱ．境内银行间市场交易的企业债券
Ⅲ．商业银行理财产品收益权
Ⅳ．证券公司理财产品

26、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

27、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。

28、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。

29、下列说法错误的是（ ）。

30、关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。

31、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。

32、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

33、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。
①协议
②拍卖竞价
③标购竞价
④集中竞价

34、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（ ）的监管措施。
①监管谈话
②出事警示函
③责令改正
④公开谴责

35、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

36、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（ ）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

37、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。

38、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ）的罚款。

39、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（ ）。
①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
③单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警’告，并处50万元以上500万元以下的罚款

40、变相公开发行证券的行为特征不包括（ ）。

41、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。

42、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。

43、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

44、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。

45、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。

46、证券公司治理基本要求是（ ）。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为

47、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

48、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）个小时。

49、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。

50、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。