私募股权投资基金基础知识模拟

1、（ ），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。

2、“私人股权投资基金”一词中，“私人”是指（ ）。

3、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（ ）。

4、以下属于股权投资基金托管机构职责的为（ ）。

5、以下不属于基金销售业务资格主体的是（ ）。

6、下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害

7、公司型基金中，投资者可通过（ ）委任并监督基金管理人。

8、（ ）是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。

9、关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。

10、银行贷款是杠杆收购中（ ）的融资来源。

11、下列说法错误的是（ ）

12、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（ ）。

13、我国股权投资基金早期由（ ）监管到现在由（ ）监管。

14、早期的股权投资基金主要依据（ ）设立公司型股权投资基金。

15、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。
Ⅰ．法律依据
Ⅱ．监管要求
Ⅲ．与股权投资业务的适应度
Ⅳ．基金运营实务的要求
V．税负?

16、反向尽职调查资料内容通常包括（ ）。
Ⅰ．基金管理人基本情况
Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度
Ⅲ．历史基金或业绩项目
Ⅳ．核心团队成员信息

17、股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和（ ），注重对企业未来价值和（ ）的合理预测。

18、在尽职调查中相当重要是（ ），直接决定投资回报的质量。

19、对盈利数据，通常我们可以选择（ ）。
Ⅰ．最近一个完整会计年度的历史数据
Ⅱ．最近三年的数据
Ⅲ．最近十二个月的数据
Ⅳ．预测年度的盈利数据

20、相对于股权自由现金流，企业自由现金流对应的折现率为（ ）。

21、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（ ）。
Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ其高管人员不得离职

22、尽职调查的主要内容不属于的一项是（ ）

23、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的应用收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲供暖公司，获得20%股权。该基金投资甲公司的投后市盈率为（ ）。

24、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生具）,向当地（ ）申请上市?

25、基金服务业务的服务内容包括（ ）。
Ⅰ.基金募集
Ⅱ.投资顾问
Ⅲ.份额登记
Ⅳ.信息技术系统?

26、中国证监会设股权投资基金监管部，其职能包括（ ）。
Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅱ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅲ组织对私募投资基金开展监督检查
Ⅳ指导协会和会管机构开展备案和服务工作

27、非法吸收公众存款罪的最高刑期为（ ）年有期徒刑。

28、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（ ）。

29、下列关于财政引导基金的说法中错误的是（ ）。

30、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（ ）
Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体、推介会、途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在—定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众日即社会不特定对象吸收资金
Ⅴ.通过传单、手机短信途径向社会公开宜传?

31、服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送运营情况报告。

32、下列不属于合伙协议的必备条款的是（ ）。

33、股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）的其他业务。
Ⅰ、与股权投资基金管理无关
Ⅱ、与股权投资基金管理存在利益冲突
Ⅲ、股权投资基金发行
Ⅳ、股权投资基金销售

34、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（ ）。

35、根据《中国证券投资基余业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的（ ）社会组织,从事非营利性活动?

36、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。

37、8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（ ）。
Ⅰ开展行业自律
Ⅱ协调行业关系
Ⅲ提供行业服务
Ⅳ促进行业发展

38、有限合伙企业由（ ）个以上（ ）个以下合伙人设立。

39、股权投资基金管理人应当于每年度（ ）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

40、股权投资基金财产不得用于（ ）。
Ⅰ违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ从事承担无限责任的投资
Ⅳ法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

41、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（ ）。

42、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

43、股权投资基金管理通常采用（ ）方式。

44、(2017年)杠杆收购是收购方用少量的自有资金结合大规模的外部资金来收购目标企业的活动。收购方的自有资金和外部资金的比例，通常取决于（ ）。
Ⅰ 目标公司所能产生的现金流
Ⅱ 资本结构的风险
Ⅲ 公司的战略规划
Ⅳ 外部资金的融资成本

45、(2017年)在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（ ）同意。

46、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）。

47、股权回购的基本运作程序不包括（ ）。

48、（ ）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。

49、(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。

50、(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（ ）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。