私募股权投资基金基础知识试题
本试卷为私募股权投资基金基础知识试题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
私募股权投资基金基础知识试题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（ ）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。 I上市 II挂牌转让 III协议转让 IV清算 V卖出
（ C ）
2、基金资产保管与基金托管的不同，说法正确的是（ ）。
（ B ）
3、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（ ）。
（ A ）
4、（ ）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。
（ A ）
5、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（ ）的企业。 Ⅰ、种子期 Ⅱ、起步期 Ⅲ、成长期 Ⅳ、成熟期
（ A ）
6、基金募集需要的资料有（ ）。 Ⅰ私募备忘录（PPM） Ⅱ收益分析报告 Ⅲ募集推介资料 Ⅳ（反向）尽职调查资料
（ B ）
7、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到______人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为______人。（ ）
（ D ）
8、中国股权投资基金投资者的主要类型包括（ ）。 Ⅰ母基金 Ⅱ政府引导基金 Ⅲ社会保障基金 Ⅳ金融机构
（ D ）
9、初步尽职调查阶段，主要从哪些方面对目标公司进行初步价值判断。 Ⅰ管理团队 Ⅱ行业进入壁垒 Ⅲ行业集中度 Ⅳ商业模式、发展及盈利预期、政策与监管环境
（ B ）
10、以下不是股权投资基金用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序的是（ ）。
（ B ）
11、第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（ ）有优先购买权。
（ D ）
12、下列对财务报告及相关财务资料描述错误的一项是（ ）
（ B ）
13、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元。投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）。
（ A ）
14、企业净利润乘以市盈率等于（ ）。
（ A ）
15、随售权条款通常与（ ）同时出现。
（ C ）
16、投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，（ ）积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。
（ B ）
17、下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（ ）。 Ⅰ．日常联络和沟通工作 Ⅱ．关注被投资企业经营状况 Ⅲ．帮助被投资企业进行经营决策 Ⅳ．参与被投资企业股东大会、董事会、监事会
（ C ）
18、关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列说法正确的是（ ）。
（ B ）
19、公募基金（ ）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（ ）要求托管。
（ A ）
20、（ ）指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。
（ D ）
21、在披露形式上，要求遵循法原则，不属于的一项是（ ）。
（ A ）
22、合伙型股权投资基金，新增合伙人需（??）一致同意，并订立入伙协议。
（ C ）
23、下列属于股权投资基金清算程序的有（ ）。 Ⅰ.确定清算主体 Ⅱ.通知债权人 Ⅲ.清理和确认基金财产 Ⅳ.编制清算报告?
（ A ）
24、（ ）与（ ）进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。
（ D ）
25、股权投资基金的闲置资金可以（ ）。
（ B ）
26、以下说法正确的是（ ）。
（ A ）
27、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。（ ） Ⅰ基金管理Ⅱ投资管理Ⅲ资产管理Ⅳ股权投资
（ A ）
28、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（ ）。
（ A ）
29、根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情形，基金业协会将不予办理登记。
（ D ）
30、拟申请登记私募基金管理人（ ）的情形，协会将不予办理登记。 Ⅰ申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为 Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录 Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
（ C ）
31、私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（ ）。
（ A ）
32、服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（ ）个工作曰内向基金业协会更新登记信息。
（ B ）
33、下列属于股权投资基金监管基本原则的是（ ）。 Ⅰ依法监管原则 Ⅱ高效监管原则 Ⅲ适度监管原则 Ⅳ分类监管原则
（ A ）
34、（ ）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。
（ C ）
35、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（ ）。
（ A ）
36、公司治理结构的基本特点是（ ）。
（ C ）
37、自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为（ ）％。
（ A ）
38、下列各项属于尽职调查作用的是（ ）。 Ⅰ帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息 Ⅱ帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据 Ⅲ降低信息不对称可能带来的问题 Ⅳ提高中介机构自身的业务素质和人员素质
（ D ）
39、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B公司股权，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为80％，则B公司的估值计算为（ ）亿元。
（ A ）
40、清算价值法评估的正确步骤是（ ）。 Ⅰ．进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料 Ⅱ．根据市场调查计算出结果，对清算价格进行评估 Ⅲ．根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果 Ⅳ．分析、验证价格资料的科学性和可靠性 Ⅴ．逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等
（ B ）
41、以下不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（ ）。
（ B ）
42、投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行（ ），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。
（ A ）
43、关于基金各阶段与投资者互动的重点，以下正确的是（ ）。
（ D ）
44、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求 Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全
（ B ）
45、全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节 Ⅱ．基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法 Ⅲ．必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行 Ⅳ．在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险
（ B ）
46、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（ ）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。
（ D ）
47、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业（ ）等特征。
（ C ）
48、(2017年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
49、(2017年)下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（ ）。
（ B ）
50、(2017年)下列属于信息披露作用的是（ ）。 Ⅰ 有利于基金投资者作出理性判断 Ⅱ 具有利于防范利益输送与利益冲突 Ⅲ 有利于促进股权投资基金市场的长期稳定 Ⅳ 不利于基金管理人的投资运作
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