私募股权投资基金基础知识试题

1、创业板的推出时间是（ ）年。

2、股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（ ）密集型特征。

3、由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常（ ）。

4、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）。

5、下列哪项不属于私人股权的是（ ）

6、具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。

7、（ ）是股权投资基金市场的支撑者。

8、股权投资基金（ ）在基金运作中具有核心作用。

9、关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业
Ⅱ投资方式以控股性投资为主
Ⅲ经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业
Ⅳ收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

10、有关合伙型基金，以下说法正确的是（ ）。

11、关于外币股权投资基金，表述错误的是（ ）。

12、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原因是（ ）。

13、对于合伙型基金而言，基金的投资者以____的身份存在，____对合伙企业的债务承担无限连带责任。（ ）

14、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（ ）。
Ⅰ、合伙型基金不超过50人
Ⅱ、契约型基金不超过200人
Ⅲ、有限公司不超过50人
Ⅳ、股份公司不超过200人

15、设立股份有限公司，应当具备下列（ ）条件。
I发起人符合法定人数；
II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；
III发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
IV有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；

16、下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是（ ）。

17、对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（ ）人。

18、尽职调查的作用不包括（ ）。

19、业内常见的触发“回售权”的条件不包括的一项是（ ）

20、投资机构属于（ ）。

21、股权投资基金管理人一般通过（ ）参与投资后管理，获取被投资企业信息。
Ⅰ参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会
Ⅱ关注被投资企业经营状况
Ⅲ日常联络和沟通工作

22、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．采用上市转让退出，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性
Ⅱ．采用挂牌退出，存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被高估的风险
Ⅲ．采用协议转让退出，由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性
Ⅳ．采用清算退出，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，甚至存在短期内无法变现的可能性

23、区域性股权交易市场受到所在地（ ）的监管。

24、（ ）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。

25、（ ）是指股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出。

26、我国对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括：（ ）
I净资产不少于4亿元人民币
II过去一年税后利润不少于6 000万元人民币，并有增长潜力
III按照合理市盈率预期，筹资额不少于5 000万美元
IV具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度
V有较稳定的主营业务收入来源

27、公司型股权投资基金设立，应向（ ）办理注册登记手续，并向（ ）备案。

28、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（ ）登记确认的为准。

29、（ ）股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；（ ）股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。

30、（ ）反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。

31、以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（?）

32、（ ）体现了投资资金的时间价值。

33、关于基金业绩评价的指标，下面说法错误是（ ）。

34、基金业绩评价需考虑（ ）和（ ）因素。

35、基金投资者关系管理的意义包括（ ）。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
Ⅱ.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
Ⅲ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
Ⅳ.有利于增加基金信息披露透明度，实现基金管理人与投资者之间的信息沟通?

36、股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括（ ）。

37、股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（ ）。
Ⅰ采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ制作风险揭示书，由投资者签字确认
Ⅲ对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
Ⅳ应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息

38、（ ）明确了创业投资企业存在的组织形式以及创业投资企业与其管理人之间的法律关系。

39、下列关于财政引导基金的说法中错误的是（ ）。

40、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（ ）。

41、以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（ ）。
Ⅰ．管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定
Ⅱ．业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施
Ⅲ．资金承诺（或称为认缴规模）是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，往往要求基金管理人也承诺投入资金
Ⅳ．在股权投资基金中，承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户

42、下列股权投资基金，属于公开发行的是（ ）。

43、息税前利润对应的价值是（ ）。

44、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（ ）。
Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ其高管人员不得离职

45、下列不属于协议转让的成交方式是（ ）。

46、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（ ）同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。

47、股权投资基金对于（ ）具有重要作用。
Ⅰ．支持企业重组重建
Ⅱ．解决中小企业融资难
Ⅲ．促进创新创业
Ⅳ．推动产业转型升级

48、(2017年)下列关于公司型基金的表述中错误的是（ ）。

49、(2017年)就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（ ）。

50、(2017年)下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是（ ）。