往年私募股权投资基金基础知识复习题

1、股权投资基金的专业性体现在（ ）。

2、基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策，这种管理方式称为（ ）。

3、从创业企业的生命周期来看，企业创业过程可以分为4个周期，以下不属于创业的生命周期的是（ ）。

4、中小微创业企业早期融资需求的特征是（ ）。

5、我国股权投资基金是指投资于企业（ ）股权的投资基金。

6、下列关于外币股权投资基金的说法错误的是（ ）。

7、政府投资基金通常投资于（ ）。

8、根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取（ ）的原则。

9、目前我国股权投资基金投资者在合伙型基金中的人数限制是（ ）。

10、下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。

11、（ ）指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

12、股权投资基金的投资一般流程不包括（ ）。

13、股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（ ）。

14、股权投资基金法律尽职调查的作用不包括（ ）。

15、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。

16、为了降低投资后的（ ），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。

17、外部股权转让的程序包括（ ）。
Ⅰ向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅱ转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
Ⅲ聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步意向

18、下列不属于协议转让的成交方式是（ ）。

19、清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，提交（ ）通过或者报主管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（ ）申请宣告破产。

20、某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人，入伙前认缴出资200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（ ）。

21、基金财务会计报告说法错误的是（ ）。

22、（ ）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。

23、（ ）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

24、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅱ．股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅳ．股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行

25、根据基金（ ）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。

26、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得（ ）。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅳ侵占、挪用基金财产

27、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（ ）。

28、从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，（ ）

29、以下那些事为支持创业投资发展的措施（ ）
Ⅰ.优化监管环境
Ⅱ.鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”
Ⅲ.落实和完善国有创业投资管理制度
Ⅳ.发挥政府资金的引导作用?

30、基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（ ）

31、网站公示的股权投资基金基本情况包括（ ）
Ⅰ.股权投资基金的名称
Ⅱ.成立时间
Ⅲ.备案时间
Ⅳ.主要投资领域
Ⅴ.基金管理人及基金托管人?

32、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（ ）
Ⅰ.主体资格要求
Ⅱ.专业化经营要求
Ⅲ.防范利益冲突要求
Ⅳ.运营基本设施和条件要求

33、基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（ ）。

34、在基金运作中，（ ）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
I基金产品的设计
II基金运作的监管
III基金份额的销售与备案
IV基金资产的管理

35、（ ）不属于股权投资基金的市场服务机构。

36、公司治理结构的基本特点是（ ）。

37、公司的账面价值是__________，如果评估标的公司的真正价值，还需对__________作出必要调整，在此基础上，得出双方都可接受的价格。（ ）

38、下列属于境内IPO市场的是（ ）。
Ⅰ．主板市场
Ⅱ．创业板市场
Ⅲ．中小企业板市场
Ⅳ．新三板挂牌市场

39、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（ ）。

40、（ ）先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配

41、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

42、股权投资基金主要的退出方式有（ ）。
Ⅰ．上市
Ⅱ．挂牌转让
Ⅲ．协议转让
Ⅳ．清算

43、关于中小微创业企业的发展和融资需求特征包括（ ）。
Ⅰ信息不对称比较严重
Ⅱ创业成功的确定性较高
Ⅲ科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高
Ⅳ中小微创业企业的融资需求不强

44、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．银行解决中小微企业信息不对称的效率不高
Ⅱ．银行贷款只能收取固定利息
Ⅲ．无形资产是低质量的抵押品
Ⅳ．银行更偏好发放较大规模的贷款

45、(2017年)下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（ ）。

46、(2016年)在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任（）。

47、(2017年)股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）。
Ⅰ 项目立项尽职调查
Ⅱ 业务尽职调查
Ⅲ 财务尽职调查
Ⅳ 法律尽职调查

48、(2017年)下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（ ）。

49、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。

50、(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。