历年私募股权投资基金基础知识考题

1、下列说法不正确的是（ ）。

2、纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的（ ）。

3、关于股权投资基金运作中的现金流，下列说法错误的是（ ）

4、一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（ ）

5、股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

6、股权投资基金投资流程包括（ ）。
Ⅰ项目开发与筛选
Ⅱ初步尽职调查
Ⅲ项目立项
Ⅳ签署投资框架协议

7、下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（ ）。

8、财务尽职调查涵盖企业的（ ）。
Ⅰ、未来盈利预测
Ⅱ、营运资金
Ⅲ、融资结构
Ⅳ、历史经营业绩

9、重置成本法的计算公式为（ ）。
Ⅰ．待评估资产价值=重置全价-综合贬值
Ⅱ．待评估资产价值=重置全价+综合增值
Ⅲ．待评估资产价值=重置全价×综合成新率
Ⅳ．待评估资产价值=重置全价／综合成新率

10、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（ ）。

11、成本法包括（ ）。
Ⅰ．账面价值法
Ⅱ．平均成本法
Ⅲ．重置成本法
Ⅳ．收益现值法

12、最适用于清算价值法进行估值的企业是（ ）。

13、折现现金流估值法的估值步骤为（ ）。

14、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（??）。

15、财务尽职调查主要包括（ ）
Ⅰ.会计政策与会计估计
Ⅱ.财务报告及相关财务资料
Ⅲ.财务比率分析
Ⅳ.纳税分析?

16、（ ）是投资最重要的环节之一。

17、下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（ ）。

18、相对估值法的优点不属于的一项是（ ）

19、股权投资基金作为（ ），要减少或消除信息不对称带来的问题，及时沟通是最有效的解决办法。

20、（ ）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

21、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（ ）。

22、我国主要场外交易市场包括________和_________。（ ）

23、清算退出的流程（ ）
Ⅰ.清查公司财产
Ⅱ.制订清算方案
Ⅲ.了结公司债权、债务,处理公司未了结的业务
Ⅳ.分配公司剩余财产?

24、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（ ）阶段。
Ⅰ、决策改制阶段
Ⅱ、材料制作阶段
Ⅲ、反馈审核阶段
Ⅳ、登记挂牌阶段

25、（ ）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

26、下列不是合格投资者必备的要素是（ ）

27、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（ ）
Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体、推介会、途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在—定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众日即社会不特定对象吸收资金
Ⅴ.通过传单、手机短信途径向社会公开宜传?

28、对于累计（ ）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

29、根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金份额的登记
Ⅱ．股权投资基金财产的估值和会计核算
Ⅲ．股权投资基金份额持有人大会及日常机构
Ⅳ．股权投资基金的费用与税收

30、为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（ ）。

31、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（ ）

32、12月3日，基金业协会第二届第一次会员代表大会在（ ）召开。

33、根据《中国证券投资基余业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的（ ）社会组织,从事非营利性活动?

34、在股权投资基金的服务机构中，提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是（ ）

35、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（ ）提出。

36、股权投资基金常用的估值方法通常不包括（ ）。

37、我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）％时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

38、上市交易的股票（含
A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。

39、下列关于基金托管的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护
Ⅱ．股权投资基金的托管人与基金管理人之间存在相互合作、相互监督、相互制衡的关系
Ⅲ．公募基金及类属非公开募集基金的股权投资基金均强制要求托管
Ⅳ．股权投资基金托管人由具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任

40、基金服务业务的服务内容包括（ ）。
Ⅰ．基金募集
Ⅱ．投资顾问
Ⅲ．估值核算
Ⅳ．份额登记

41、基金及其管理人的财务信息（ ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段
Ⅰ．真实
Ⅱ．准确
Ⅲ．完整
Ⅳ．及时

42、针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

43、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（ ）。

44、股权投资基金是指主要投资于（ ）。

45、(2017年)投资者购买契约型股权投资基金后，（ ）是合法的。

46、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（ ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

47、(2017年)社会保障基金和政府引导基金主要是（ ）的募集对象。

48、股权回购的基本运作程序不包括（ ）。

49、(2016年)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。

50、(2017年)基金业协会对兼营以下（ ）业务机构将不予登记。
Ⅰ 民间融资
Ⅱ 民间借贷
Ⅲ 配资业务
Ⅳ 小额理财