往年私募股权投资基金基础知识

1、国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（ ）。

2、股权投资基金在退出阶段采用的变现方式不包括（ ）。

3、目前我国股权投资基金的募集（ ）。

4、确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（ ）的责任。

5、注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则。

6、关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（ ）。

7、关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。

8、一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会，因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得（ ）。

9、我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（ ）。
Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ．其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
Ⅳ．投资的基金份额达到某一最高要求

10、契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括（ ）。

11、我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到（ ）的演进过程。

12、基金路演期工作准备包括：（ ）
Ⅰ.分发私募备忘录
Ⅱ.准备募集推介资料
Ⅲ.准备基金条款书
Ⅳ.举行线下定向路演活动?

13、（ ）在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。

14、对于处于（ ）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

15、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，较早发展阶段的创业企业的考察重点为管理团队和产品服务部分,（ ）的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。

16、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法，已知该项资产的重置全价为500万元，截至目前，其综合贬值为250万元，则该项资产的待评估资产价值为（ ）万元。

17、（ ）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。

18、股权投资备忘录的（ ）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

19、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（ ）。
Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业
Ⅳ．离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司

20、法律尽职调查重点关注的问题包括（ ）。
Ⅰ.历史沿革问题
Ⅱ.主要股东情况
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.债务及对外担保情况
Ⅴ.诉讼及仲裁?

21、估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（ ）。

22、董事会的职责有（ ）。
Ⅰ批准公司发展战略
Ⅱ批准公司年度财务预算与决算
Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员
Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度

23、在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将（ ），相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。

24、根据《公司法》的规定，出现以下哪些情形时,公司应当进行解散清算（ ）
Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
Ⅱ.股东会或者股东大会决议解散
Ⅲ.公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。
Ⅳ.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其
他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。

25、关于竞价交易制度，下列说法错误的是（ ）。

26、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般不包含（ ）

27、以下关于公司型股权投资基金的增资、减资说法错误的是（ ）

28、下列对基金业绩评价的说法错误的是（ ）

29、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
Ⅱ．对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制
Ⅲ．对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点（如投资、研究和交易），只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制
Ⅳ．控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果

30、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元且符合下列相关标准的单位和个人。
（1）净资产不低于1000万元的单位
（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人?

31、基金业协会会员的类型不包括（ ）。

32、基金业协会采用（ ）

33、11月，基金业协会发布《基金业务外包服务指引（试行）》，支持基金管理人（ ）发展，提高核心竞争力，促进公募、私募基金管理人业务外包服务规范开展。

34、已登记的基金管理人存在（ ）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。
Ⅰ、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
Ⅱ、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的
Ⅲ、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
Ⅳ、基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

35、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的,应当及时向（ ）报告;整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（ ）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?

36、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（ ）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

37、以下属于创业投资基金的特点的是（ ）
I从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业
II从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资
III从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资
IV从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。

38、公司型基金的最高权力机构是（ ）。

39、在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．投资银行
Ⅳ．基金公司

40、股权投资基金投资流程包括（ ）。
Ⅰ项目开发与筛选
Ⅱ初步尽职调查
Ⅲ项目立项
Ⅳ签署投资框架协议

41、估值条款直接决定了投资者最为看重的公司的__________和__________。（ ）

42、以下关于境外直接上市的要求说法错误的是（ ）。

43、项目在境内申报上市流程包括（ ）。
Ⅰ申报审核
Ⅱ股票发行及上市
Ⅲ改制
Ⅳ辅导

44、全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节
Ⅱ．基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法
Ⅲ．必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行
Ⅳ．在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险

45、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

46、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（ ）。
Ⅰ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还
Ⅱ集资后不用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还
Ⅲ破产倒闭之后，致使集资款不能返还
Ⅳ集资款遗失，不能返还
Ⅴ抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金

47、基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。

48、我国第一个风险投资机构是（ ）。

49、(2017年)下列不属于资产负债表重大变化的是（ ）。

50、(2017年)（ ）是股权投资基金的监督管理部门。