2023年私募股权投资基金基础知识冲刺卷

1、我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（ ）。

2、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（ ）属性来确定。

3、下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
Ⅱ．高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
Ⅲ．高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为
Ⅳ．高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益

4、（ ）是自律要求最高的行业之一，自律组织在股权投资基金行业的发展中，起着举足轻重的作用。

5、股权投资基金的监管的（ ）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

6、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（ ）。

7、公司型基金的章程应包括的内容有（ ）。
Ⅰ入股、退股及转让，高级管理人员，投资事项
Ⅱ管理方式，托管事项
Ⅲ税务承担，费用和支出
Ⅳ信息披露制度，财务会计制度

8、对于处于（ ）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

9、在企业财务尽职调查中，以下不属于资产负债表重点核查的对象真实性的资产项目是（ ）。

10、财务尽职调查的内容不包括（ ）。

11、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（ ）可能比较实用。

12、折现现金流估值法的估值步骤为（ ）。

13、关于反摊薄条款，下列说法错误的是（ ）。

14、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（ ）。

15、业务尽职调查，企业基本情况，包括（ ）。
Ⅰ、企业的工商登记资料
Ⅱ、历史沿革、组织机构
Ⅲ、股权架构
Ⅳ、主要股东的基本情况?

16、业内常见的触发“回售权”的条件不包括的一项是（ ）

17、大宗交易,又称为（ ）是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成—致并经交易所确定成交的证券交易。

18、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（ ）。

19、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（ ）一致同意，并订立入伙协议。

20、以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（?）

21、基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是（ ）

22、（ ）不是管理人内部控制要素。

23、下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

24、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。

25、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（ ）约定。

26、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（ ）。
Ⅰ、净资产不低于1000万元的单位
Ⅱ、金融资产不低于300万元的个人
Ⅲ、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
Ⅳ、具备相应风险识别能力和风险承担能力

27、国家对创业投资基金管理的差异化主要体现在（ ）。

28、股权投资基金的跨境投资包括在中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为,以及中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为。

29、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（ ）
Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务
Ⅱ基金的运作方式
Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限
Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制

30、下列投资者视为合格投资者的是（ ）
Ⅰ企业年金等养老基金
Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

31、中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国（ ）设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师可出具“法律意见书”。

32、对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（ ）。

33、12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

34、业务尽职调查的主要内容不包括（ ）。

35、市盈率倍数的计算公式为

36、成本法包括（ ）。
Ⅰ．账面价值法
Ⅱ．平均成本法
Ⅲ．重置成本法
Ⅳ．收益现值法

37、股权投资基金投资后的管理指标主要指（ ）。
Ⅰ经营风险控制情况
Ⅱ股东关系与公司治理
Ⅲ高级管理人员异动情况
Ⅳ危机事件处理

38、下列选项中，属于管理指标的有（ ）。
Ⅰ高层管理人员尽职与异动情况
Ⅱ财务亏损情况
Ⅲ危机事件处理情况
Ⅳ股东关系与公司治理情况

39、基金信息披露内容上应遵循的原则不包括（ ）。

40、（ ）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

41、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
Ⅰ行政命令
Ⅱ行政处罚
Ⅲ行政监管措施
Ⅳ移送司法机关

42、股权投资基金的基金份额流动性（ ）。

43、股权投资基金主要的退出方式有（ ）。
Ⅰ．上市
Ⅱ．挂牌转让
Ⅲ．协议转让
Ⅳ．清算

44、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种
Ⅱ．自我管理方式常见于公司型股权投资基金
Ⅲ．通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式
Ⅳ．受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式

45、(2017年)在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（ ）。

46、(2017年)下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（ ）。

47、(2017年)对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务的是（ ）。

48、(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。

49、(2016年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。
Ⅰ．不公平地对待自己管理的不同基金财产
Ⅱ．挪用基金财产
Ⅲ．将自身固有财产与基金财产混同投资
Ⅳ．每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况

50、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格投资者是指（ ）。
Ⅰ 达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ 其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
Ⅳ 通过证券投资基金从业资格考试