私募股权投资基金基础知识

1、股权投资基金的流动性通常（ ）、投资期限相对（ ）。

2、（ ）是基金委托第三方管理机构进行投资管理。

3、中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（ ）。

4、下列说法有误的是（ ）。

5、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（ ）等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ．基金的筛选
Ⅱ．投资组合的分配
Ⅲ．投资组合的风险管理
Ⅳ．基金的监控

6、基金募集需要的资料有（ ）。
Ⅰ私募备忘录（PPM）
Ⅱ收益分析报告
Ⅲ募集推介资料
Ⅳ（反向）尽职调查资料

7、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（ ）。

8、募集机构及其从业人员不得从事（ ）等违法活动。

9、（ ）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。

10、折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的（ ）现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值。

11、银行业适合采用的估值方法是（ ）。

12、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法，已知该项资产的重置全价为500万元，截至目前，其综合贬值为250万元，则该项资产的待评估资产价值为（ ）万元。

13、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ）。

14、对未来目标公司可能出现的股权变化，（ ）、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。

15、关于尽职调查的作用，下列说法不正确的是（ ）。

16、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（ ）。

17、下列关于项目退出的说法，错误的是（ ）。

18、对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（ ）等市场为主。

19、全国股转系统挂牌流程主要分为（ ）阶段
Ⅰ.决策改制阶段
Ⅱ.材料制作阶段
Ⅲ.反馈审核阶段
Ⅳ.登记挂牌阶段

20、基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向（ ）收取的费用。

21、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
Ⅱ．对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制
Ⅲ．对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点（如投资、研究和交易），只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制
Ⅳ．控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果

22、下列属于股权投资基金清算程序的有（ ）。
Ⅰ.确定清算主体
Ⅱ.通知债权人
Ⅲ.清理和确认基金财产
Ⅳ.编制清算报告?

23、股权投资基金逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以向（ ）申请指定有关人员组成清算组进行清算。

24、一般情况下，设置了门槛收益率条款的股权投资基金的收益分配顺序为（ ）。

25、以下关于基金管理人的说法正确的是（ ）。
Ⅰ、基金管理人可自行办理股权投资基金的份额登记事项
Ⅱ、基金管理人可委托基金服务机构代为办理
Ⅲ、基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
Ⅳ、基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除

26、不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别，因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素。下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．进行基金业绩比较时，应该考虑投资领域的不同而采取不同的对标基准
Ⅱ．股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应尽量避免接近，二是业绩评价的时间应尽量统一
Ⅲ．投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金
Ⅳ．创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长

27、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（ ）。
Ⅰ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还
Ⅱ集资后不用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还
Ⅲ破产倒闭之后，致使集资款不能返还
Ⅳ集资款遗失，不能返还
Ⅴ抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金

28、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。（ ）
Ⅰ基金管理Ⅱ投资管理Ⅲ资产管理Ⅳ股权投资

29、以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

30、创业投资企业存续期限最短不得短于（ ）年。

31、基金募集机构可以将C1中符合（ ）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者。
Ⅰ．投资能力较低
Ⅱ．不具有完全民事行为能力
Ⅲ．没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
Ⅳ．法律、行政法规规定的其他情形

32、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（ ）等服务业务，适用《服务办法》Ⅰ.基金募集
Ⅱ.投资顾问
Ⅲ.份额登记
Ⅳ.估值核算
Ⅴ.信息技术系统?

33、股权投资（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

34、担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由（ ）委任。

35、有限合伙企业由（ ）个以上（ ）个以下合伙人设立。

36、在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（ ）的约定也为必备内容。
I合伙期限
II托管事项
III管理方式和管理费
IV利润分配及亏损分担

37、在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司（ ）等核心条款展开。
Ⅰ．投资价格
Ⅱ．锁定期条款
Ⅲ．业绩要求和退出安排
Ⅳ．费用承担条款

38、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（ ）。

39、对股权投资基金而言，股权投资的关键环节是（ ）。

40、项目在境内申报上市流程包括（ ）。
Ⅰ申报审核
Ⅱ股票发行及上市
Ⅲ改制
Ⅳ辅导

41、投资者关系管理是连接（ ）和投资者的桥梁。

42、按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括（ ）

43、鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予（ ）扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

44、股权投资基金的出资形式一般要求是以（ ）形式出资。

45、(2017年)不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（ ）。

46、(2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）

47、(2017年)关于加权平均条款，下列说法错误的是（ ）。

48、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是（ ）。

49、(2017年)下列属于广义股权投资基金的是（ ）。
Ⅰ 狭义创业投资基金
Ⅱ 并购基金
Ⅲ 不动产基金
Ⅳ 基础设施投资基金

50、(2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。