2022年私募股权投资基金基础知识

1、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（ ）。

2、年末，国务院办公厅发布了（ ），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创业投资机制明确了相关的原则。

3、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）。

4、下列不属于三种组织形式设立股权投资基金的是（ ）。

5、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（ ）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

6、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（ ）的企业。
Ⅰ、种子期
Ⅱ、起步期
Ⅲ、成长期
Ⅳ、成熟期

7、股权投资基金推介材料应由（ ）制作。

8、（ ）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

9、信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

10、自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（ ）

11、股权投资的特点不包括（ ）

12、对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（ ）。

13、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（ ）进行风险和责任的分担。
Ⅰ、违约条款
Ⅱ、保护条款
Ⅲ、交割前义务
Ⅳ、交割后承诺

14、某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1．2亿元，按投资当年的净利润的10倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（ ）亿元。

15、折现现金流法的基础是现值原则，即在考虑资金的时间价值和风险的情况下，将预期发生在不同时点的现金流量，按既定的折现率，统一折算为现值，再加总求得目标企业价值。用公式表示为。其中：V为（ ）；CFt为（ ）；TV为（ ）；n为（ ）；r为（ ）。

16、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因包括（ ）。
Ⅰ股权投资存在信息不对称
Ⅱ股权投资外部性较弱
Ⅲ股权投资难以监管
Ⅳ投资机构不参与被投资企业管理

17、（ ）对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

18、清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，提交（ ）通过或者报主管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（ ）申请宣告破产。

19、股权投资与一般投资活动相比，（ ）这种资本运作的特殊性,决定了其更注重风险的控制,以及对资本增值的更高要求。

20、股权回购通常可以分为以下（ ）
Ⅰ.控股股东回购
Ⅱ.员工收购（EBO）
Ⅲ.管理层回购（MBO）
Ⅳ.经销商回购

21、目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（ ）。
Ⅰ竞价交易
Ⅱ大宗交易
Ⅲ要约收购

22、（?）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，（?）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

23、下列关于基金服务业务的说法，错误的是（ ）。

24、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（ ）。
Ⅰ以创业投资为主营业务
Ⅱ在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资
Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承担连带责任

25、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任。

26、以下关于必备投资者说法不正确的是（ ）。

27、对公司型创业投资基金而言，（ ）第三十一条规定，创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额

28、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（ ）。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

29、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。

30、已登记的基金管理人存在（ ）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。
Ⅰ、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
Ⅱ、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的
Ⅲ、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
Ⅳ、基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

31、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（ ）履行登记手续。

32、基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

33、根据《中国证券投资基余业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的（ ）社会组织,从事非营利性活动?

34、8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（ ）。
Ⅰ开展行业自律
Ⅱ协调行业关系
Ⅲ提供行业服务
Ⅳ促进行业发展

35、国内股权投资基金的募集对象主要包括（ ）。

36、我国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（ ）。
I信用记录
II风险识别能力和风险承担能力
III资产规模或者收入水平
IV基金份额认购金额

37、在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（ ）等相关条款。
Ⅰ．投资期
Ⅱ．投资范围
Ⅲ．投资规模
Ⅳ．投资限制

38、下列属于业绩指标的是（ ）。

39、对我国企业来说，境外IPO市场主要以（ ）市场为主。
I香港证券交易所
Ⅱ美国纳斯达克证券交易所
Ⅲ纽约证券交易所

40、根据转让主体类型的不同，协议转让可以分为（ ）。

41、（ ）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。

42、全国股转系统挂牌流程中（ ）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

43、公司型股权投资基金的（ ）操作，涉及权益变动和权益登记。
I股权／股份转让
II收益分配
III清算退出

44、管理人内部控制的要素构成不包括（ ）

45、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
Ⅱ．对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制
Ⅲ．对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点（如投资、研究和交易），只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制
Ⅳ．控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果

46、基金管理人通过（ ）持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

47、(2017年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（ ）进行考察。

48、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（ ）。

49、(2017年)下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是（ ）。

50、个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为（ ）。