2022年基金法律法规测试卷

1、基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（ ）业务活动。

2、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）或其他金融机构担任。

3、封闭式基金的交易价格在需求低迷时，呈现出（ ）交易现象。

4、下列不属于证券投资基金的特点的是（ ）。

5、世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（ ）。

6、场内货币基金可以分为申赎型、（ ）。

7、（ ）我国最早的两只联接基金——华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。

8、独立基金销售机构是基金业协会的（ ）。

9、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。

10、道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的（ ）的总和。

11、基金从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（ ）。

12、职业道德修养是一种（ ），关键在于“自我”的意愿和努力。

13、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

14、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。

15、下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（ ）。

16、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（ ）。

17、我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。

18、基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。

19、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。

20、下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．持有人大会是基金份额持有人维权的一种方式
Ⅱ．基金合同当事人应当在基金合同中明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项
Ⅲ．基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有分配权
Ⅳ．基金投资者需要事先了解，以便对基金产品的存续期限有所预期

21、我国基金年度报告的主要内容不包括（ ）。

22、潜在客户与营销人员关系主要有（ ）等类型。

23、以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（ ）。
Ⅰ独立第三方销售公司
Ⅱ基金公司直销
Ⅲ证券公司代销
Ⅳ商业银行代销

24、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续，不得（ ）。

25、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为包括（ ）。
Ⅰ、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ、推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
Ⅲ、登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
Ⅳ、允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介

26、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

27、下列不属于危机处理应遵循的原则是（ ）。

28、估值委员会所议事项包括（ ）。
Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；
Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；
Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；
Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

29、（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

30、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（ ）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

31、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。

32、另类投资基金不可以投资于（ ）。

33、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。

34、投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给（ ）。

35、投资者关切的客户服务内容是（ ）。

36、合规文化建设是（ ）的一部分。

37、(2017年)下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（ ）。

38、(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

39、(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。

40、(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。

41、(2017年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（ ）。

42、(2016年)下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。

43、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。

44、(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。

45、(2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

46、(2016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开
Ⅱ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存
Ⅲ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案
Ⅳ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案

47、(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。

48、(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。

49、(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。

50、(2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括（）。