基金法律法规精选样卷

1、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（ ）。

2、证券投资基金的主要投资方向是（ ）。

3、如下属于另类投资的品种是（ ）
Ⅰ、私募股权
Ⅱ、风险投资
Ⅲ、地产
Ⅳ、矿业?

4、公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。

5、证券投资基金的财产安全通过（ ）制度保障。

6、增长型基金较收入型基金（ ）。

7、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（ ）。

8、下列哪项基金，设置三级分类。（ ）

9、基金业协会的会员类别不包括（ ）。

10、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）

11、基金从业人员在执业之前（ ）是从业的入门要求。

12、（ ）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

13、基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（ ）

14、（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

15、（ ）是基金营销部门的一项关键工作。

16、商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。
Ⅰ．财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ．制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
Ⅳ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

17、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。

18、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。

19、以下关于基金销售费用的说法，正确的是（ ）。

20、关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（ ）。

21、专业投资者转换为普通投资者需要通过（ ）形式告知基金销售机构。

22、私募基金募集应当履行的程序包括（ ）。
①特定对象确定②回访确认
③合格投资者确认④基金风险揭示

23、不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。（ ）

24、投资者保护工作的意义在于（ ）。
Ⅰ．更好地捍卫投资者的权益
Ⅱ．维护基金行业长期、持续、稳定的发展
Ⅲ．防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险
Ⅳ．是基金市场基础建设的重要内容，也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作

25、关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（ ）。

26、投资部按照投资标的可以细分为（ ）。
Ⅰ.权益部
Ⅱ.债券部
Ⅲ.衍生投资部
Ⅳ.国际投资部等?

27、基金管理公司股东会的职权包括（ ）。
Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ选举和更换董事，批准董事的报酬事项
Ⅲ审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅳ聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜

28、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。

29、（ ）应当贯穿于公司经营活动的始终。

30、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。

31、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

32、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

33、下列哪项不属于场外交易方式（ ）

34、美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（ ）等服务。
Ⅰ．投资基金
Ⅱ．财富管理
Ⅲ．信托服务
Ⅳ．退休产品

35、以下不是私募机构资产管理业务的范围的是（ ）。

36、我国目前境内基金申购款，一般在（ ）日内到达基金的银行存款账户。

37、(2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。
Ⅰ．分享基金财产收益
Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额
Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料
Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

38、(2016年)下列哪一项不属于债券基金与债券的主要区别（ ）

39、(2017年)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（ ）。

40、(2017年)关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。

41、(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。

42、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。

43、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

44、(2016年)下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件（ ）

45、(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

46、(2017年)下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。

47、(2017年)某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ．应当登载最近10个完整会计年度的业绩
Ⅱ．推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟
Ⅲ．可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持
Ⅳ．该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证

48、(2017年)基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。

49、(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

50、(2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。