往年基金法律法规练习
本试卷为往年基金法律法规练习，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规练习
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、证券投资基金所筹集的资金主要投向（ ）。
（ D ）
2、基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
（ C ）
3、关于在岸基金的说法，不正确的是（ ）。
（ D ）
4、对（ ）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
（ A ）
5、QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的（ ）等有价证券投资的基金。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．不动产 Ⅳ．保险
（ D ）
6、（ ）属于狭义的基金监管。
（ A ）
7、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。
（ D ）
8、商业银行担任基金托管人的，由（ ）核准。
（ D ）
9、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。
（ D ）
10、下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现和保障。
（ C ）
11、职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的（ ）。
（ B ）
12、（ ）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
（ B ）
13、封闭式基金的资金交割实行（ ）制度。
（ C ）
14、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
（ D ）
15、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
16、无需披露上市交易公告书的基金品种是（ ）。
（ B ）
17、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
（ A ）
18、开设基金账户对（ ）的要求较高。
（ C ）
19、开放式基金所特有的一种风险是（ ）。
（ A ）
20、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
（ B ）
21、根据法规要求，投资者分为（ ）。
（ B ）
22、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（ ）。
（ C ）
23、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。
（ A ）
24、对基金交易账户进行管理是属于（ ）的功能。
（ D ）
25、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（ ）年。
（ B ）
26、下列关于基金销售行为，错误的是（ ）。
（ D ）
27、目前基金公司的产品都为（ ）。
（ D ）
28、基金管理人内部控制主要原则是（ ）。
（ D ）
29、基金管理人的基金交易业务控制包含（ ）。 Ⅰ．实行集中交易制度 Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行 Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系
（ D ）
30、基金管理人合规培训的具体内容是（ ）。
（ D ）
31、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
（ B ）
32、下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
33、基金管理人内部环境中至关重要的要素是（ ）。
（ C ）
34、(2016年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。
（ B ）
35、(2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。
（ B ）
36、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。
（ D ）
37、(2016年)债券市场不包括（）。
（ B ）
38、(2016年)政府基金监管活动的原则不包括（ ）。
（ B ）
39、(2017年)中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。
（ C ）
40、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
（ B ）
41、(2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（ ）。
（ D ）
42、(2016年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。
（ C ）
43、(2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
（ C ）
44、(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
（ A ）
45、(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。
（ D ）
46、(2017年)关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
47、(2017年)根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。
（ D ）
48、(2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。
（ B ）
49、(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
（ B ）
50、(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范