历年基金法律法规模拟

（ C ）

1、基金监管的基本原则具有（ ）特征。

（）

A、原则性和本质性

B、有效性和准确性

C、基础性和宏观性

D、适度性和强制性

（ D ）

2、基金销售是指（ ）活动。

（）

A、基金宣传推介

B、基金份额申购

C、基金份额赎回

D、以上都是

（ C ）

3、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（ ）。

（）

A、拓宽了中小投资者的投资渠道

B、有利于证券市场的稳定发展

C、推动股票指数持续上升

D、优化金融结构,促进经济增长

（ D ）

4、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（ ）。

（）

A、基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

B、股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

C、基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

D、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

（ A ）

5、证券投资基金具有集合理财的特点，下列属于集合理财的优点是（ ）。

（）

A、具有规模优势

B、强化监管

C、收益稳定

D、风险固定

（ D ）

6、基金与股票、债券的差异不包括（ ）。

（）

A、反映的经济关系不同

B、所筹资金的投向不同

C、投资收益与风险大小不同

D、筹集资金的来源不同

（ D ）

7、ETF与LOF的区别不包括（ ）。

（）

A、申购、赎回的标的不同

B、申购、赎回的场所不同

C、基金投资策略不同

D、基金投资目的不同

（ D ）

8、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（ ）。

（）

A、股票型基金

B、债券型基金

C、保本型基金

D、混合型基金

（ B ）

9、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

（ A ）

10、某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。

（）

A、29469．55

B、28389．45

C、13985．33

D、26934．54

（ D ）

11、基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。

（）

A、2

B、6

C、3

D、8

（ D ）

12、基金份额（ ）确认基金份额时，申购生效。

（）

A、销售机构

B、管理人

C、托管人

D、登记机构

（ B ）

13、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）

（）

A、分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

B、分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额

C、未处于冻结状态的LOF份额

D、未处于质押状态的LOF份额

（ C ）

14、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。

（）

A、巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

B、非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

C、基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结

D、基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

（ A ）

15、下列不属于基金合同主要披露事项的是（ ）。

（）

A、风险警示内容

B、基金收益分配原则

C、基金管理人管理费提取方式

D、基金份额发售日期

（ D ）

16、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（ ）日内予以公告。

（）

A、10

B、30

C、60

D、90

（ A ）

17、下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（ ）。

（）

A、基金半年度报告需要披露所有的关联关系

B、基金的半年度报告不要求进行审计

C、基金年度报告的财务会计报告必须经过审计

D、基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明

（ C ）

18、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（ ）。

（）

A、有效性原则

B、客观性原则

C、公正性原则

D、差异性原则

（ D ）

19、募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的（ ）。

（）

A、风险识别能力

B、风险承担能力和债务清偿能力

C、风险识别能力和债务清偿能力

D、风险识别能力和风险承担能力

（ D ）

20、下列材料不属于基金宣传推介材料的是（ ）。

（）

A、公开出版资料

B、海报

C、通信资料

D、基金合同

（ C ）

21、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。

（）

A、电话服务中心

B、“一对一”专人服务

C、客户情绪体验

D、互联网的应用

（ D ）

22、下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（ ）。

（）

A、良好的投资者教育

B、健全投资者适当性制度

C、加强公司治理

D、提升投资者学历水平

（ C ）

23、基金公司（ ）是基金投资运作的支撑部门。

（）

A、投资部

B、交易部

C、研究部

D、管理部

（ D ）

24、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

（）

A、业务风险

B、投资风险

C、操作风险

D、业务持续风险

（ C ）

25、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。

（）

A、股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；

B、不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；

C、可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利

D、不得将非公开信息泄露给他人。

（ C ）

26、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。
Ⅰ.业务风险
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.操作风险?

（）

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

（ B ）

27、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。

（）

A、公司

B、持有人利益

C、股东

D、管理层

（ A ）

28、下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（ ）。

（）

A、基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B、基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能

C、严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生

D、基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

（ B ）

29、下列属于外部风险的是（ ）。

（）

A、决策失误

B、文化与自然

C、执行不力

D、操作风险

（ C ）

30、下列不属于考虑公司软件的使用的一项是（ ）。

（）

A、安全性

B、可靠性

C、公平性

D、稳定性

（ A ）

31、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（ ）。

（）

A、适用性原则

B、独立性原则

C、有效性原则

D、相互制约原则

（ D ）

32、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。

（）

A、中国证券业协会

B、董事会

C、中国基金业协会

D、中国证监会及相关派出机构

（ C ）

33、（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

（）

A、政府

B、中央银行

C、金融机构

D、企业

（ A ）

34、金融市场按交割期限可划分为（ ）。

（）

A、现货市场和期货市场

B、货币市场和资本市场

C、股票市场和债券市场

D、初级市场和二级市场

（ A ）

35、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）人民币及以上的商业银行客户。

（）

A、600万元

B、500万元

C、300万元

D、100万元

（ D ）

36、基本基金类型包括（ ）。
Ⅰ．股票基金
Ⅱ．债券基金
Ⅲ．货币基金
Ⅳ．混合基金

（）

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ C ）

37、基金行业自律组织的法定监管机构为（ ）。

（）

A、社会力量

B、基金机构

C、中国证监会

D、以上都不是

（ B ）

38、中国证监会对基金注册申请之日起（ ）做出注册或不予注册的决定。

（）

A、3个月

B、6个月

C、三十日

D、六十日

（ D ）

39、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。

（）

A、申购与赎回的标的不同

B、申购与赎回的场所不同

C、对申购和赎回的限制不同

D、申购与赎回的登记不同

（ A ）

40、（ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

（）

A、督察长

B、总经理

C、部门经理

D、董事长

（ D ）

41、(2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（ ）。

（）

A、分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

B、目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

C、合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D、分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

（ B ）

42、(2016年)我国基金监管的目标不包括（）。

（）

A、保护市场的公平、效率和透明

B、保证基金管理公司不倒闭

C、规范证券投资基金活动

D、保护投资者的利益

（ A ）

43、(2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。

（）

A、基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

B、基金监管机构职权的取得应当有法律依据

C、基金监管机构的设置必须有法律依据

D、基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

（ C ）

44、(2016年)非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。

（）

A、中国证监会

B、证券交易所

C、基金业协会

D、基金管理公司

（ C ）

45、(2016年)专业审慎的基本要求不包括（ ）。

（）

A、持证上岗

B、持续学习

C、知识水平

D、审慎开展执业活动

（ D ）

46、(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。

（）

A、不得进行虚假或误导性陈述

B、不得片面夸大过往业绩

C、不得预测所推介基金的未来业绩

D、不限制以个人名义接受投资者的款项

（ D ）

47、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。
Ⅰ．账户管理制度和内部控制情况
Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力
Ⅲ．信息管理平台建设
Ⅳ．现有客户收入结构

（）

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

（ D ）

48、(2017年)下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（ ）。

（）

A、投资者教育不应等同于投资咨询

B、投资者教育没有固定的模式

C、证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节

D、存在广泛适用的投资者教育计划

（ A ）

49、(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ．场内交易
Ⅱ．场外交易
Ⅲ．网下申购
Ⅳ．网上申购

（）

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

（ A ）

50、(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。

（）

A、基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅

B、基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

C、基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

D、基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

历年基金法律法规模拟

一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）

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