历年基金法律测试卷
本试卷为历年基金法律测试卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律测试卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、下列属于基金客户售前服务的是（ ）。 Ⅰ、介绍证券市场基础知识 Ⅱ、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 Ⅲ、提醒客户及时核对交易确认 Ⅳ、介绍基金管理人投资运作情况
（ A ）
2、ESG是（ ）。
（ C ）
3、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
（ D ）
4、（ ）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。 Ⅰ、基金份额的注册登记 Ⅱ、基金资产的估值 Ⅲ、基金的投资管理 Ⅳ、基金的信息披露
（ D ）
5、证券投资基金的财产安全通过（ ）制度保障。
（ B ）
6、（ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
（ C ）
7、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（ ）。
（ A ）
8、ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（ ）。
（ C ）
9、《分级基金业务管理指引》于（ ）5月1日起正式施行。
（ D ）
10、关于混合基金，如下说法错误的是。（ ）
（ C ）
11、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会，应当先申请成为（ ）。
（ C ）
12、以下属于基金募集申请材料的有（ ）。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．基金合同草案 Ⅲ．招募说明书草案 Ⅳ．上市公告书
（ A ）
13、下列不能够申请成为基金行业协会特别会员的是（ ）
（ C ）
14、下列不属于道德的特征的是（ ）。
（ A ）
15、下列关于道德的差异性，说法错误的是（ ）。
（ B ）
16、（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。
（ B ）
17、目前，我国只有（ ）开办上市开放式基金业务。
（ B ）
18、基金管理人应在申购和赎回开放日前（ ）个工作日在至少—种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（ B ）
19、基金募集期间，投资者可以通过（ ）场内认购LOF份额。
（ D ）
20、基金财务报表主要是（ ）。
（ D ）
21、基金信息披露的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ、对证券投资业绩进行预测 Ⅲ、承诺收益或者承担损失 Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
（ A ）
22、在销售基金时，（ ）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
（ A ）
23、风险控制委员会的职责不包括（ ）。
（ B ）
24、（ ）是业务人员上岗操作的指南。
（ C ）
25、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
（ B ）
26、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。
（ D ）
27、在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。
（ D ）
28、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
（ D ）
29、金融工具最初被称为（ ）。
（ A ）
30、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（ ）万元人民币。
（ B ）
31、银行可通过（ ）投向非标准化债权类资产的产品。 Ⅰ．银行表外理财 Ⅱ．银信合作 Ⅲ．银证合作 Ⅳ．银基合作
（ A ）
32、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
（ D ）
33、下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。
（ B ）
34、风险管理职能部门职责包括（ ）。 ①执行公司的风险管理战略和决策 ②对风险进行定性和定量评估 ③对新产品、新业务进行独立监测和评估 ④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告
（ D ）
35、公司管理层可以设立的履行风险管理职能的委员会有（ ）。
（ D ）
36、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
37、(2017年)下列机构不可以担任基金托管人的是（ ）。
（ D ）
38、(2017年)中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。 Ⅰ．基金销售机构 Ⅱ．基金销售支付机构 Ⅲ．基金份额登记机构 Ⅳ．基金估值核算机构
（ B ）
39、(2017年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
（ A ）
40、(2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。
（ A ）
41、(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
（ C ）
42、(2017年)下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
43、(2017年)证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。
（ A ）
44、(2016年)以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。
（ B ）
45、(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。
（ D ）
46、(2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。
（ A ）
47、(2017年)下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．投资者保护是基金监管机构的一项重要工作 Ⅱ．投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作 Ⅲ．投资者保护不等同于投资咨询 Ⅳ．投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售
（ C ）
48、(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。
（ A ）
49、(2016年)根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。
（ D ）
50、(2016年)票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范