2023年基金法律模拟考试

1、下列关于证券交易所的描述，错误的是（ ）。

2、美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是（ ）。
Ⅰ．股票型基金
Ⅱ．平衡型基金
Ⅲ．债券型基金
Ⅳ．货币型基金

3、，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（ ）进行了明确。
Ⅰ．登记备案
Ⅱ．资金募集
Ⅲ．投资方向
Ⅳ．投资运作

4、公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。

5、关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。

6、下列关于基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是（ ）。

7、QDII基金为除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。

8、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。

9、根据（ ）的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。

10、经中国证监会批准，沪深两大交易所于（ ）双双发布了《分级基金业务管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。

11、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

12、基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。

13、关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。

14、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。

15、下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）

16、下列哪项不属于基金的市场主体。（ ）

17、人们的（ ）是职业道德产生的基础。

18、（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

19、专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（ ）。

20、基金职业道德教育的途径包括（ ）。
Ⅰ岗前职业道德教育
Ⅱ岗位职业道德教育
Ⅲ后续职业道德教育
Ⅳ基金业协会的自律

21、基金职业道德修养的有效途径是（ ）。

22、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功
Ⅱ．投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请
Ⅲ．中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法
Ⅳ．基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取

23、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。

24、关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（ ）。

25、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。

26、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。

27、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（ ）。

28、目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。

29、下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（ ）。

30、通过基金公司网站进行基金买卖属于（ ）。

31、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。

32、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（ ）。

33、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（ ）。

34、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（ ）。

35、“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（ ）。

36、基金会计和公司财务分别由（ ）和公司财务部门负责。

37、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（ ）。
Ⅰ．加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习
Ⅱ．增强风险防范意识，严格执行各项管理规定
Ⅲ．做到自上而下全员参与
Ⅳ．将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

38、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。

39、不动产投资基金最早产生于（ ）。

40、证券公司资产管理业务的合格投资者应是（ ）的单位和个人。
Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
Ⅱ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
Ⅳ．公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币

41、基金份额（ ）确认时基金份额赎回生效。

42、基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括（ ）。

43、(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。

44、(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。

45、(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。

46、(2017年)确认基金交易是（ ）的职责之一。

47、(2016年)在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

48、(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。
Ⅰ．按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
Ⅱ．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
Ⅲ．真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
Ⅳ．可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现

49、(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。

50、(2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。