私募股权投资基金基础知识复习题

1、过去，美国的（ ）管理人都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

2、股权投资基金的基金份额流动性（ ）。

3、私募股权投资基金一般是从事（ ）交易的股权。

4、（ ）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

5、中国最大的养老基金是（ ）。

6、下列关于委托募集的说法错误的是（ ）。

7、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，首先应由合伙人（ ）。

8、关于合伙型基金，下列说法错误的是（ ）

9、下列不属于二手资料收集的途径有（ ）.

10、（ ）多使用趋势分析、结构分析等分析工具。

11、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（ ）

12、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（ ）。
Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业?

13、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．采用上市转让退出，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性
Ⅱ．采用挂牌退出，存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被高估的风险
Ⅲ．采用协议转让退出，由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性
Ⅳ．采用清算退出，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，甚至存在短期内无法变现的可能性

14、下列不属于股权回购发起人的是（ ）。

15、全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”）,是经（ ）批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

16、项目在境内申报上市流程包括（ ）。
Ⅰ、改制
Ⅱ、辅导
Ⅲ、申报审核
Ⅳ、股票发行
Ⅴ、股票上市

17、下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（ ）。

18、以下关于合伙型股权投资基金的收益分配说法错误的是（ ）

19、管理人内部控制包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

20、新修订的《证券投资基金法》在（ ）施行。

21、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（ ）。
Ⅰ不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金
Ⅱ以代种植、租种植的方式非法吸收资金
Ⅲ以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金
Ⅳ不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金
Ⅴ以民间借贷的方式吸收资金

22、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（ ）
Ⅰ不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅱ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
Ⅲ仅从事创业投资及相关活动的

23、国家对创业投资基金在税收上给予特别支持，对有限合伙型创业投资基金而言，有限合伙型创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（ ）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的（ ）％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

24、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（ ）。
Ⅰ监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告
Ⅱ审议通过自律规则、行业标准和业务规范
Ⅲ选举和罢免监事长、副监事长
Ⅳ列席理事会会议，监督理事会的工作

25、（ ）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

26、某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理对列入异常机构名单的后果进行讨论，管理层的说法正确的是（ ）。

27、投资冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员可以通过（ ）进行回访确认。

28、关于基金销售协议，表述错误的是（ ）。

29、R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（ ）

30、在我国，公司法人实体可采取（ ）的形式。

31、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（ ）。

32、缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（ ）向基金投资者提出缴款要求。

33、折现现金流估值法包括（ ）。

34、创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此（ ）用得较多。

35、（ ）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

36、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（ ）。

37、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（ ）年的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

38、根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金份额的登记
Ⅱ．股权投资基金财产的估值和会计核算
Ⅲ．股权投资基金份额持有人大会及日常机构
Ⅳ．股权投资基金的费用与税收

39、股权投资基金的专业性体现在（ ）。

40、私人股权包括（ ）。

41、我国股权投资基金是指企业（ ）股权的投资基金。

42、(2017年)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（ ）阶段。

43、下列不属于业务尽职调查事项的是（ ）。

44、股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（ ）。

45、在股权投资基金投资后阶段，项目监控的主要方式包括（ ）。
Ⅰ 跟踪协议条款执行情况
Ⅱ 监控被投资企业财务状况
Ⅲ 参与被投资企业重大经营决策
Ⅳ 了解相关政策动态

46、(2017年)全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（ ）。

47、(2017年)股权投资基金在运作过程中的费用由（ ）承担。

48、(2017年)下列情况不需要进行所有者权益核算的是（ ）。

49、(2017年)在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（ ）。

50、(2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。