历年私募股权投资基金基础知识题库

1、市场上的股权投资基金通常委托（ ）进行管理。

2、在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（ ）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。
I上市
II挂牌转让
III协议转让
IV清算
V卖出

3、股权投资基金的基金产品设计，通常由（ ）承担。

4、以下关于合伙型基金的特点说法错误的是（ ）

5、在我国，公司型基金可采取（ ）形式。
Ⅰ．有限责任公司
Ⅱ．无限责任公司
Ⅲ．股份有限公司?

6、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。

7、（ ）基金收益分配的原则灵活性较大。

8、《企业所得税法》规定符合条件的居民企业之间的（ ）为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。

9、《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（ ）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。

10、根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ有生产经营场所
Ⅱ有限合伙人认缴或者实际缴付的出资
Ⅲ有书面合伙协议
Ⅳ有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

11、基金管理人需要保证募集推介资料内容的（ ）
Ⅰ.真实性
Ⅱ.完整性
Ⅲ.准确性
Ⅳ.可靠性?

12、基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（ ）。

13、股权投资基金尽职调查的核心内容为（ ）。

14、最适用于清算价值法进行估值的企业是（ ）。

15、优先认购权是指目标公司（ ）时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

16、初步尽职调查阶段，对目标公司进行初步价值判断包括（ ）
Ⅰ.管理团队
Ⅱ.行业进人壁垒、行业集中度、市场占有率和主要竞争对手
Ⅲ.商业模式、发展及盈利预期、政策与监管环境

17、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（ ）。

18、（ ）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。

19、（ ）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。

20、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。

21、下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是（ ）。

22、下列关于投资者关系管理的说法中正确的是（ ）。

23、基金收益分配的第一个环节是（ ）。

24、公募基金（ ）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（ ）要求托管。

25、信息披露义务人，是指（ ）。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织?

26、公司型股权投资基金设立，应向（ ）办理注册登记手续。

27、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（ ）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的

28、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅲ侵占、挪用基金财产
Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

29、负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（ ）。

30、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ）

31、下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（ ）。
Ⅰ自然人
Ⅱ依法设立的公司
Ⅲ非法设立的公司
Ⅳ依法设立的合伙企业

32、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（ ）的职责。

33、中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国（ ）设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师可出具“法律意见书”。

34、下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员

35、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括（ ）。

36、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（ ）
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。
Ⅴ.高级管理人员的基本信息?

37、下列属于股权投资基金管理人的工作内容的是（ ）。

38、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（ ）。

39、国内股权投资基金的募集对象主要包括（ ）等。
Ⅰ．政府引导基金
Ⅱ．母基金
Ⅲ．社会保障金
Ⅳ．大学基金会

40、有资金实力的大型企业通常采取（ ）方式参与股权投资。
Ⅰ．以子公司的形式进行创业投资或并购投资业务
Ⅱ．通过信托计划形成的契约型股权投资基金
Ⅲ．以购买私募信托的方式参与股权投资基金
Ⅳ．参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金

41、保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。重大事项通常包括（ ）等。
Ⅰ．一定规模以上股权或债权的发行
Ⅱ．一定规模以上的资产处置
Ⅲ．涉及公司知识产权的交易
Ⅳ．导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件

42、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（ ）。

43、以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是（ ）。

44、合伙型股权投资基金新增合伙人需（ ）合伙人同意（合伙协议另有约定除外），并订立入伙协议。

45、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（ ）等创业早期的企业。

46、促进创业投资发展的相关政策措施有（ ）。
Ⅰ大力培育和发展合格投资者
Ⅱ完善创业投资税收政策
Ⅲ研究鼓励长期投资的政策措施
Ⅳ鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

47、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点包括（ ）。
Ⅰ投资期限长、流动性较差
Ⅱ投资后管理投入资源较多
Ⅲ收益波动性较高
Ⅳ专业性较强

48、(2016年)在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任（）。

49、(2017年)下列属于被投资企业经营内部风险的是（ ）。

50、(2017年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（ ）。