2023年私募股权投资基金基础知识

1、创业板的推出时间是（ ）年。

2、（ ）KKR成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。

3、中国（ ）统一行使股权投资基金监管职责。

4、有限合伙框架下，直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，属于（ ）方式。

5、股权投资基金起源于（ ）

6、股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（ ）
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.第三方服务机构。
Ⅳ.行业自律组织?

7、外币股权投资基金通常采取（ ）的方式。

8、契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括（ ）。

9、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（ ）。
Ⅰ、信用记录
Ⅱ、风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ、资产规模或者收入水平
Ⅳ、基金份额认购金额

10、合格投资者制度起源于（ ）。

11、清算大致分为（ ）。
Ⅰ．账面价值清算
Ⅱ．重置全价清算
Ⅲ．破产清算
Ⅳ．解散清算

12、法律尽职调查更多的是定位于（ ）。

13、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（ ）。

14、企业净利润乘以市盈率等于（ ）。

15、清算价值法常见于杠杆收购和（ ）。

16、投资机构项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（ ）
Ⅰ.公司战略与业务发展
定位
Ⅱ.经营风险控制情况
Ⅲ.股东关系与公司治理情况
Ⅳ.高层管理人员尽职与异动
情况
Ⅴ.重大业务经营问题?

17、下列不是增值服务的价值的是（ ）

18、（ ）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。

19、基金业绩评价需考虑（ ）和（ ）因素。

20、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅱ．股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅳ．股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行

21、市场法，主要包括（ ）。
Ⅰ、有效市场价格法
Ⅱ、近期交易价格法
Ⅲ、乘数法?

22、股权投资基托管要遵循的原则有（ ）。
Ⅰ.合规性原则
Ⅱ.安全性原则
Ⅲ.独立性原则
Ⅳ.保密性原则?

23、（ ）与（ ）进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。

24、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（ ）制定的指引执行。

25、下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是（ ）。

26、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ ）
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.侵占、挪用基金财产
Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅴ.玩忽职守，不按照规定履彳亍职责?

27、经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（ ），并于2001年8月正式成立。

28、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（ ）

29、股权投资基金的一般风险，包括（ ）等。
Ⅰ．资金损失风险
Ⅱ．流动性风险
Ⅲ．募集失败风险
Ⅳ．信用风险

30、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（ ）。

31、募集机构对投资者进行风险评估结果的有效期最长为（ ），逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过（ ）的情形除外。

32、基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（ ）。

33、股权投资基金管理人是基金产品的（ ）。

34、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（ ）。

35、下列关于合伙型基金的说法，错误的是（ ）。

36、人民币基金和外币基金的主要区别是（ ）。
Ⅰ投资币种不同
Ⅱ投资者地位不同
Ⅲ设立区域不同
Ⅳ投资对象不同

37、基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（ ）等相关责任。

38、下列不属于二手资料收集的途径有（ ）.

39、境内IPO市场包括（ ）。
Ⅰ主板
Ⅱ香港证券交易所
Ⅲ创业板
Ⅳ中小企业板

40、某股权投资基金的投资者2015年获得分配额为40万，并以每年10％的速度增长，每年实缴出资额是20万，则截至2017年底该DPl为（ ）。

41、（ ）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

42、基金管理公司在我国开始设立，（ ）在我国拉开了发展的序幕

43、股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的（ ）财务报告。
Ⅰ月度
Ⅱ季度
Ⅲ年度

44、以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的有（ ）。
Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》

45、在20世纪70年代后，创业投资企业开始对（ ）进行并购投资。

46、基金的收入扣除基金承担的（ ）之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。

47、(2017年)项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益，上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配指的是（ ）。

48、(2017年)下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。

49、(2016年)某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。

50、(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。