2022年私募股权投资基金基础知识测试卷

1、创业投资基金支持起来的著名科技企业包括（ ）。
Ⅰ．微软
Ⅱ．百度
Ⅲ．阿里
Ⅳ．华为

2、（ ）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

3、股权投资基金（ ）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。

4、股权投资基金的政府监管的特征不包括（ ）。

5、（ ）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

6、关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业
Ⅱ投资方式以控股性投资为主
Ⅲ经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业
Ⅳ收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

7、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由（ ）具体负责投资运作的股权投资基金。

8、在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（ ），让股权投资基金来管理这项投资。

9、公司型基金设立的步骤主要有（ ）
I名称预先核准
II申请设立登记
III批准设立
IV领取营业执照

10、根据相关法律法规的规定，契约型基金通过订立基金合同（ ）。
Ⅰ、明确投资者、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责
Ⅱ、确保委托财产的安全
Ⅲ、保护当事人各方的合法权益
Ⅳ、实现基金管理人的最大化利益

11、初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行（ ）。

12、使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的（ ）等问题。
Ⅰ．坏账损失
Ⅱ．公司外贸业务的汇兑损失
Ⅲ．公司有价证券的市值是否低于账面价值
Ⅳ．固定资产的折旧方式是否合理

13、在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。
Ⅰ．现任股东及其任何任职职员
Ⅱ．董事
Ⅲ．财务顾问、经纪人?

14、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因包括（ ）。
Ⅰ股权投资存在信息不对称
Ⅱ股权投资外部性较弱
Ⅲ股权投资难以监管
Ⅳ投资机构不参与被投资企业管理

15、下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是（ ）。

16、投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目（ ）更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险，从而促进被投资企业更好的发展。

17、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（ ）。

18、外部股权转让的程序包括（ ）。
Ⅰ向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅱ转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
Ⅲ聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步意向

19、以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（ ）。
Ⅰ、公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产还有剩余，清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东
Ⅱ、股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配
Ⅲ、股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额，则按股权比例进行分配

20、境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）
I改制
II辅导
III申报审核
IV股票发行及上市

21、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（ ）阶段。
Ⅰ、决策改制阶段
Ⅱ、材料制作阶段
Ⅲ、反馈审核阶段
Ⅳ、登记挂牌阶段

22、在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（ ）预先披露。

23、基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向（ ）收取的费用。

24、（ ）体现了投资资金的时间价值。

25、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括（ ）的监督。

26、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（ ）

27、下列不属于登记与备案的原则的是（ ）。

28、股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

29、外币股权投资基金通常采取（ ）的方式。

30、以下关于股权投资母基金的说法错误的是（ ）

31、在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（ ）等相关条款。
Ⅰ．投资期
Ⅱ．投资范围
Ⅲ．投资规模
Ⅳ．投资限制

32、某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为20％，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计8．5亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为10．8亿元，则持有F公司的股权估值为（ ）亿元。

33、待评估资产价值=重置全价-综合贬值是（ ）的计算公式。

34、对股权投资基金而言，股权投资的关键环节是（ ）。

35、证券交易所每个交易日的开始价格一般由（ ）形成。

36、竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括（ ）。
Ⅰ集合竞价
Ⅱ连续竞价
Ⅲ委托竞价
Ⅳ拍卖竞价

37、关于股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，说法错误的是（ ）。

38、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（ ）后，基金管理人才参与超额收益的分配。
Ⅰ返还全体投资者的出资本金
Ⅱ事先约定的优先收益
Ⅲ管理费用

39、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素，即（ ）。
Ⅰ基金退出时间应一致
Ⅱ基金清算时间应尽量接近
Ⅲ基金设立的时间应尽量接近
Ⅳ业绩评价的时间应尽量统一

40、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任。

41、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（ ）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
Ⅰ报刊
Ⅱ电台
Ⅲ电视
Ⅳ互联网

42、股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（ ）等信息报送义务。
Ⅰ季度信息报送更新
Ⅱ年度信息报送更新
Ⅲ重大事项信息报送更新
Ⅳ月度信息报送更新

43、我国股权投资基金的发展经过哪几个历史阶段（ ）
Ⅰ探索与起步阶段Ⅱ快速发展阶段
Ⅲ多元化发展阶段Ⅳ统一监管下的制度化发展阶段

44、股权投资基金的管理方式有（ ）。
Ⅰ自我管理
Ⅱ合伙管理
Ⅲ受托管理
Ⅳ组织管理

45、(2017年)（ ）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。

46、(2017年)下列属于被投资企业经营内部风险的是（ ）。

47、(2017年)从退出成本角度看，下列说法错误的是（ ）。

48、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（ ）。

49、(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（ ）。

50、(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（ ）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。